界面新聞?dòng)浾?| 牛其昌
監(jiān)管處罰“雖遲但到”。
因未及時(shí)披露控股子公司戰(zhàn)略合作簽署情況及后續(xù)實(shí)際增資事項(xiàng),聯(lián)創(chuàng)股份(300343.SZ)及時(shí)任董事長(zhǎng)等遭中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局(下稱“山東證監(jiān)局”)出具警示函,要求公司及相關(guān)當(dāng)事人引以為戒,保障信披質(zhì)量。
5月20日晚間,聯(lián)創(chuàng)股份發(fā)布公告稱,公司收到山東證監(jiān)局出具的警示函。由于違反信披管理辦法相關(guān)規(guī)定,公司時(shí)任董事長(zhǎng)李洪國(guó)、時(shí)任總裁齊?,?、時(shí)任董事會(huì)秘書胡安智承擔(dān)主要責(zé)任,分別被山東證監(jiān)局出具警示函,并記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。與此同時(shí),深交所也對(duì)聯(lián)創(chuàng)股份及上述三人給予通報(bào)批評(píng),指出三人未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù),對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
今年1月,界面新聞就聯(lián)創(chuàng)股份控股子公司山東華安新材料有限公司(下稱“華安新材”) 少數(shù)股東北京信投惠通投資管理中心(下稱“北京信投”)借“科創(chuàng)板上市”為由,涉嫌非法集資高達(dá)約5億元發(fā)表多篇調(diào)查及跟蹤報(bào)道,質(zhì)疑聯(lián)創(chuàng)股份在北京信投向公眾“圈錢”過程中存在信披缺失,并對(duì)上市公司“引入”北京信投向華安新材增資的操作提出質(zhì)疑。
前述文章分別如下:
- 子公司少數(shù)股東太神秘,聯(lián)創(chuàng)股份作價(jià)1.43億元“回購(gòu)”藏貓膩?
- 【調(diào)查】聯(lián)創(chuàng)股份回購(gòu)華安新材少數(shù)股權(quán)背后:或涉5億非法集資案
- 【追蹤】聯(lián)創(chuàng)股份補(bǔ)充披露子公司少數(shù)股東出資情況:北京信投近4億募資或未用于認(rèn)購(gòu)
- 【追蹤】聯(lián)創(chuàng)股份回購(gòu)華安新材引監(jiān)管關(guān)注,與北京信投是否存在其他利益安排?
- 【追蹤】聯(lián)創(chuàng)股份回應(yīng)監(jiān)管關(guān)注:對(duì)北京信投可能涉及法律風(fēng)險(xiǎn)“早有預(yù)見”
彼時(shí),北京當(dāng)?shù)囟嗝顿Y者向界面新聞反映,從2019年開始,北京信投打著華安新材科創(chuàng)板上市的幌子向公眾募資,承諾華安新材即便無法上市,也會(huì)按投資款保底年化收益8%返還。
2024年1月9日,聯(lián)創(chuàng)股份發(fā)布公告稱,北京信投將其持有的華安新材9.999%股權(quán)“套現(xiàn)”,聯(lián)創(chuàng)股份作價(jià)1.43億元受讓上述股權(quán)。然而,當(dāng)投資者得知這一回購(gòu)安排后,北京信投卻突然表示,由于華安新材上市失敗,無法達(dá)成預(yù)期收益,只能返還原投資款的30%,否則一分錢拿不回來。
據(jù)界面新聞多方了解,北京信投此次對(duì)外募資合計(jì)約4.78億元,涉及投資者約600人,主要集中在北京地區(qū)。律師表示,結(jié)合北京信投來看,其行為涉嫌非法集資,甚至涉嫌構(gòu)成集資詐騙。北京朝陽(yáng)經(jīng)偵已對(duì)此立案調(diào)查。
截至目前,據(jù)多位投資者向界面新聞證實(shí),目前本案仍在偵查階段。
值得一提的是,在北京信投借華安新材“圈錢”的過程中,除了已披露的繳納了1000萬(wàn)元定金外,北京信投究竟通過向華安新材增資多少?gòu)亩@得華安新材近10%股權(quán),一直未見上市公司披露。而作為北京信投的投資者,所有募集的款項(xiàng)究竟是否被實(shí)際注入華安新材,亦無從得知。
上述質(zhì)疑引發(fā)監(jiān)管“火速”追問。
1月26日晚,深交所向聯(lián)創(chuàng)股份下發(fā)關(guān)注函,表示對(duì)該事件“高度關(guān)注”,要求聯(lián)創(chuàng)股份說明北京信投增資華安新材的背景,并說明北京信投增資華安新材的資金來源,有關(guān)資金的取得方式是否合法合規(guī),公司對(duì)相關(guān)進(jìn)展的信息披露是否及時(shí)等。
同時(shí),深交所還要求聯(lián)創(chuàng)股份結(jié)合上述回復(fù),說明公司與北京信投就華安新材股權(quán)交易事項(xiàng)是否存在除協(xié)議約定外的其他利益安排,公司前期信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1月31日晚間,在監(jiān)管的追問之下,聯(lián)創(chuàng)股份將北京信投增資華安新材的過程和盤托出,稱北京信投于2019年先后分四次向華安新材增資8888萬(wàn)元,承認(rèn)“公司主觀上判斷未達(dá)到專項(xiàng)披露的必要條件,客觀上造成信息披露不及時(shí)的情形。”
聯(lián)創(chuàng)股份稱,“近兩年,陸續(xù)有自稱北京信投投資人的人員來電質(zhì)詢其對(duì)華安新材的投資事宜,致使公司從側(cè)面了解到北京信投與其投資人或客戶間可能存在經(jīng)濟(jì)糾紛,存在其持有的華安新材股權(quán)被凍結(jié)甚至司法執(zhí)行的可能性”,“在2023年6月份公司通過企查查軟件監(jiān)控到北京信投增加了12個(gè)有限合伙企業(yè)作為合伙人,涉及自然人500多人,公司評(píng)估北京信投可能涉及法律風(fēng)險(xiǎn)。”
然而,眼看著可能存在的風(fēng)險(xiǎn),聯(lián)創(chuàng)股份卻未作出進(jìn)一步披露及采取相應(yīng)措施。
聯(lián)創(chuàng)股份今年1月31日披露的《關(guān)于對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)公告》顯示,公司于2019年3月25日與北京信投簽署《戰(zhàn)略合作備忘錄》,北京信投擬對(duì)公司控股子公司華安新材進(jìn)行增資,累計(jì)金額不超過3.8億元,后于2019年3月29日簽署《增資擴(kuò)股協(xié)議》。
山東證監(jiān)局認(rèn)為,截至2019年12月31日,北京信投按協(xié)議實(shí)際支付增資款8888萬(wàn)元,并獲得華安新材9.999%股權(quán),而聯(lián)創(chuàng)股份僅于2019年4月9日披露了《關(guān)于簽署戰(zhàn)略合作備忘錄的公告》,未及時(shí)披露《戰(zhàn)略合作備忘錄》簽署情況及后續(xù)實(shí)際增資情況,違反了上市公司信披管理辦法相關(guān)規(guī)定。
公開資料顯示,聯(lián)創(chuàng)股份主營(yíng)含氟新材料和聚氨酯新材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,截至一季度末,公司實(shí)控人李洪國(guó)持股11.84%,且前十大股東中有7名是自然人。
值得注意的是,華安新材作為聯(lián)創(chuàng)股份旗下重要子公司,近年來一直是支撐聯(lián)創(chuàng)股份業(yè)績(jī)的關(guān)鍵。因此,自2019年并購(gòu)華安新材以來,聯(lián)創(chuàng)股份對(duì)外始終沒有分拆華安新材科創(chuàng)板上市的相關(guān)表述,亦未發(fā)布過任何公告。
耐人尋味的是,在聯(lián)創(chuàng)股份與北京信投簽訂的《增資協(xié)議》中,卻明確設(shè)置了“華安新材承諾在2021年12月31日前啟動(dòng)科創(chuàng)板上市工作,并使其符合科創(chuàng)板上市的基本條件”。
根據(jù)特別約定,“如果華安新材啟動(dòng)上市,在報(bào)材料時(shí),則以上業(yè)績(jī)承諾和保底收益贖回條款予以終止;如果上市未能成功,則北京信投有權(quán)要求聯(lián)創(chuàng)股份和淄博昊瑞按照年化8%利息計(jì)算價(jià)格來回購(gòu)其股權(quán)?!?/span>
聯(lián)創(chuàng)股份表示,雖然華安新材未能完成業(yè)績(jī)承諾及啟動(dòng)科創(chuàng)板上市工作,但已兌現(xiàn)北京信投高收益退出,因此不涉及違約責(zé)任。此外,公司與北京信投就華安新材股權(quán)交易事項(xiàng)不存在其他利益安排。