北京證監(jiān)局近日下發(fā)關(guān)于對信達證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是賬戶實名制管理不到位；二是客戶權(quán)益保護不到位；三是人員管理不到位。根據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
關(guān)于賬戶實名制管理不到位，公司對部分電話回訪中表示賬戶非本人操作或使用的客戶，未采取重新識別身份、分析識別可疑交易及反洗錢管控等措施。
關(guān)于客戶權(quán)益保護不到位，公司投訴舉報處理流于形式，處理投訴舉報的流程與制度不匹配，公司總部未按制度要求對投資者投訴進行統(tǒng)一管理，對分支機構(gòu)投訴事項掌握不充分
關(guān)于人員管理不到位。未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時性和有效性不足。