光大證券存在部分項目質(zhì)控對項目風(fēng)險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問題，被證監(jiān)會出具警示函

中國證監(jiān)會10月18日發(fā)布關(guān)于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項目質(zhì)控對項目風(fēng)險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第六十一條的規(guī)定。證監(jiān)會決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。