江蘇證監(jiān)局8月13日下發(fā)關(guān)于對興業(yè)證券無錫分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在以下問題：一是部分員工存在未完整報備手機(jī)號碼的行為，該分公司未能及時監(jiān)測和預(yù)警；二是對于該分公司原負(fù)責(zé)人胡道雷手機(jī)號碼出現(xiàn)在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進(jìn)一步核查，電話回訪流于形式，未能及時核查發(fā)現(xiàn)胡道雷私下接受客戶委托買賣證券的情況。
上述行為反映出該分公司對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規(guī)風(fēng)險未采取足夠措施，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條、第六條第四項的規(guī)定。
江蘇證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。