界面新聞?dòng)浾?| 莊鍵
中創(chuàng)新航(03931.HK)H股全流通申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)備案。
3月8日晚間，中創(chuàng)新航公告披露，當(dāng)天收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)就實(shí)施H股全流通發(fā)出的備案通知書，有效期為一年。
H股全流通，是指港股上市公司的境內(nèi)未上市股份轉(zhuǎn)為境外上市股份，至香港聯(lián)交所上市流通。2018年，證監(jiān)會(huì)宣布開展H股全流通試點(diǎn)，并于當(dāng)年完成了聯(lián)想控股(03396.HK)等三家公司全流通試點(diǎn)。
在H股全流通前，境內(nèi)大股東無(wú)法交易手中的內(nèi)資股，公司股價(jià)高低與其自身利益的聯(lián)系并沒(méi)有那么緊密，但影響著港股市場(chǎng)持有外資股的中小投資者們。實(shí)施H股全流通后，可解決上市公司大小股東利益不一致的問(wèn)題。
中創(chuàng)新航于2022年10月在港交所掛牌上市，為港股首家動(dòng)力電池企業(yè)。此次全流通申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)備案后，中創(chuàng)新航將向香港聯(lián)交所上市委員會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)相關(guān)H股上市及買賣。截至目前，其H股全流通轉(zhuǎn)換和上市實(shí)施計(jì)劃尚未最終確定。
今年1月29日，中創(chuàng)新航披露了擬參與H股全流通的計(jì)劃，并在當(dāng)天向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，境內(nèi)未上市股份股東可自主協(xié)商，確定申請(qǐng)H股全流通的股份數(shù)量和比例，并委托上市公司提出全流通申請(qǐng)。
共計(jì)15家中創(chuàng)新航股東申請(qǐng)參與此次全流通，其合計(jì)持有3.45億股境內(nèi)未上市股份，占到中創(chuàng)新航總股本的19.51%。
中創(chuàng)新航目前總股本為17.7億股，其中境內(nèi)未上市股份占比約85%。全流通完成后，中創(chuàng)新航境內(nèi)未上市股份占比將降至66%。
常州金沙科技投資有限公司(下稱金沙投資)是申請(qǐng)全流通股數(shù)最多的股東，該公司也是目前中創(chuàng)新航的第一大股東，持股比例為14.23%。其此次申請(qǐng)全流通股數(shù)為7987萬(wàn)股，占其持股總數(shù)的31.6%。
依據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，境內(nèi)未上市股份到香港聯(lián)交所上市流通后，不得再轉(zhuǎn)回境內(nèi)。股東可選擇減持或增持該公司在香港聯(lián)交所流通的股份。在H股全流通前，上述境內(nèi)未上市股份無(wú)法在證券市場(chǎng)公開交易。
中創(chuàng)新航業(yè)務(wù)包括動(dòng)力電池和儲(chǔ)能電池兩部分，前者占比超過(guò)八成。根據(jù)韓國(guó)研究機(jī)構(gòu)SNE Research的統(tǒng)計(jì)，中創(chuàng)新航是去年全球動(dòng)力電池行業(yè)市占率排名第六位的公司，裝車量為33.4 GWh，市場(chǎng)占有率4.7%。
去年上半年，中創(chuàng)新航營(yíng)收122.9億元，同比增長(zhǎng)34%；凈利潤(rùn)1.46億元，同比下滑12%。該公司尚未公布2023年全年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
2022年底，中創(chuàng)新航曾披露計(jì)劃A股二次上市，并已就中國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)售，提交上市前輔導(dǎo)的備案登記。此后，該公司回歸A股事宜再未有新進(jìn)展傳出。
截至3月8日收盤，中創(chuàng)新航股價(jià)為12.3港元，僅相當(dāng)于38港元發(fā)行價(jià)的約三分之一。
由于中創(chuàng)新航上市后股價(jià)表現(xiàn)低迷，其2021年推出的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在去年引發(fā)內(nèi)部爭(zhēng)議。參與此次股權(quán)激勵(lì)的員工，目前均處于賬面虧損狀態(tài)。
去年11月，中創(chuàng)新航公告稱，擬終止2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。同時(shí)，公司高級(jí)管理人員及公司股東金壇投資控股有限公司(下稱金壇投資)擬共同出資設(shè)立合伙企業(yè)常金新能源，受讓2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的全部股份。此次股份受讓價(jià)格與上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予員工時(shí)的價(jià)格一致。
金壇投資隸屬于常州市金壇區(qū)政府，間接持有中創(chuàng)新航24.19%的股份。中創(chuàng)新航第一大股東金沙投資即為金壇投資下屬企業(yè)。