記者 | 王鑫

8月11日，遼寧證監(jiān)局連發(fā)四份罰單，分別對中金公司（601995.SH)及公司員工張翀、海通證券(6000837.SH)及公司員工楊若冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。

遼寧證監(jiān)局表示，中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司（下稱華晨汽車）申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責義務(wù)的情況。

海通證券作為華晨汽車申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責義務(wù)的情況。

此外，19華集01的項目負責人張翀、20華集01的項目負責人楊若冰同樣被遼寧證監(jiān)局出具了警示函。

遼寧證監(jiān)局要求兩家券商及相關(guān)人員應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，19華集01于2019年9月27日掛牌，實際發(fā)行規(guī)模10億元，債券期限為3年（2+1），采用累進利率，前兩年票面利率為6.2%，第3年則在此基礎(chǔ)上加點。

20華集01于2020年1月15日上市，實際發(fā)行規(guī)模為7億元，債券期限為3年（2+1），采用累進利率，前兩年票面利率為5.95%，第3年則在此基礎(chǔ)上加點。

目前上述兩筆債券已經(jīng)實質(zhì)性違約，債券余額分別為10億元和7億元。

2020年11月，華晨汽車首次發(fā)生債券違約，市場震動，華晨汽車的破產(chǎn)重整申請于當月被法院受理。

2022年4月19日，華晨汽車的重整管理人共接受6027家債權(quán)人申報債權(quán)，申報債權(quán)總金額合計為人民幣567億元，其中管理人初步審查確認或展緩確認的金額合計為人民幣513億元。7月21日，華晨汽車的債權(quán)人對重整計劃進行表決，因部分債權(quán)人表決未通過，《重整計劃（草案）》未獲得債權(quán)人會議表決通過。