知悉可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時報告等違規(guī)，興業(yè)證券南京分公司遭江蘇證監(jiān)局責令改正

江蘇證監(jiān)局下發(fā)關于對興業(yè)證券股份有限公司南京分公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告。不符合有關規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。