文 | 獨(dú)角金融 韓紫竹
編輯 | 付影
又見券商投行高管離職后起訴公司案，任職17年前任副總裁向老東家“討薪”超426萬未果。
近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露的一份民事判決書顯示，粵開證券（830899.NQ）原副總裁黃達(dá)明，向前東家追討2年績(jī)效獎(jiǎng)金200萬、5年未休年休假工資約132萬等，并要求支付違法解除勞動(dòng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)賠償金約84萬，以及最后離職的當(dāng)月工資10萬元。
近年來，監(jiān)管對(duì)金融機(jī)構(gòu)薪酬予以規(guī)范，要求薪酬收入不與承攬項(xiàng)目直接掛鉤。在經(jīng)歷過年報(bào)披露的高管降薪潮后，券商行業(yè)的薪酬水平依然受到市場(chǎng)的高度關(guān)注。
實(shí)際上，金融行業(yè)員工與金融機(jī)構(gòu)間發(fā)生勞動(dòng)糾紛并不鮮見，且大多都與“未發(fā)放足額獎(jiǎng)金”有關(guān)。那么，向來被外界視為“不差錢”的券商行業(yè)，為何屢屢陷入員工討薪風(fēng)波？曾經(jīng)的高管與證券公司對(duì)簿公堂，法院又將如何裁決？
1、原副總裁“討薪”426萬，法院支持80萬
身為券商副總裁，為何被公司解除勞動(dòng)合同？
據(jù)粵開證券此前披露的高管信息顯示，黃達(dá)明在2003 年，加入粵開證券（時(shí)為聯(lián)訊證券）擔(dān)任北辰東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2013年初起擔(dān)任金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)官，2013 年12月起任副總裁，分管證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
此前入職時(shí)，雙方簽訂了無固定期限合同，規(guī)定黃達(dá)明固定月工資為稅前10.04萬元，另有浮動(dòng)獎(jiǎng)金，也就是績(jī)效工資。
結(jié)合中國(guó)裁判文書網(wǎng)顯示，黃達(dá)明最后的離職時(shí)間2020年11月30日，也就是說黃達(dá)明在粵開證券的工作時(shí)間長(zhǎng)達(dá)17年之久。
不過，粵開證券曾在2020年7月30日發(fā)布任免公告，表示因公司經(jīng)營(yíng)管理需要聘請(qǐng)朱洪濤為公司新任副總裁，自此，黃明達(dá)不再擔(dān)任公司副總裁職務(wù)。
原告黃達(dá)明方認(rèn)為，自己最后的工作日是2020年11月30日，因此工資也要同步到11月，而自己當(dāng)月只收到了5.41萬元，存在差額。并且還要求公司賠償違法解除勞動(dòng)關(guān)系的賠償以及績(jī)效獎(jiǎng)金、未休年假工資。
而粵開證券則認(rèn)為，黃達(dá)明在2020年5月崗位調(diào)整開始至2020年11月30日沒有提供過任何勞動(dòng)。
于是，黃達(dá)明在2020年12月17日向北京市朝陽區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。仲裁判決粵開證券支付黃達(dá)明34.13萬元未休年假工資、績(jī)效獎(jiǎng)金39.05萬元，并駁回黃達(dá)明的其他仲裁請(qǐng)求。由于雙方均不服仲裁裁決，所以移至民事。
對(duì)工資問題，黃達(dá)明主張13薪，而粵開證券主張12薪；關(guān)于績(jī)效獎(jiǎng)金，黃達(dá)明主張自己在2019年超額完成任務(wù)，但公司未支付獎(jiǎng)金。他表示，2019年粵開證券總利潤(rùn)為1.2億元，歸屬于高管的總獎(jiǎng)勵(lì)為總利潤(rùn)的10%即1200萬元，當(dāng)時(shí)公司共10位高管，其按十分之一來算獎(jiǎng)金有120萬，2020年其按最低標(biāo)準(zhǔn)來算獎(jiǎng)金也有80萬。
而粵開證券則主張，黃達(dá)明2019年年度考核結(jié)果為不合格，因其本人原因?qū)е曼S達(dá)明及公司受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰被扣減50%績(jī)效獎(jiǎng)金。另外，2020年黃達(dá)明不再擔(dān)任副總裁，且自2020年5月起不再提供勞動(dòng)，因此公司無需支付2020年1月1日至2020年11月30日的獎(jiǎng)金。此外，雙方還確認(rèn)了未休假天數(shù)以及未休年休假期間的工資。
至此，一審判決結(jié)束，粵開證券需支付黃達(dá)明39.05萬元績(jī)效獎(jiǎng)金以及40.34萬元未休年休假工資。
圖源：中國(guó)裁判文書網(wǎng)
由此來看，這個(gè)結(jié)果與之前雙方仲裁結(jié)果相比，多了6.21萬的績(jī)效獎(jiǎng)金。
2、“券商打工人”討薪勝算幾何？
“券商打工人”討薪，大多都與“未發(fā)放足額獎(jiǎng)金”有關(guān)，這是因?yàn)閷?duì)于券商員工來說，他們的年終獎(jiǎng)比較特殊。對(duì)于一些中小券商員工來說，薪酬構(gòu)成中，年終獎(jiǎng)往往占據(jù)較高的比例。按照《財(cái)經(jīng)天下》周刊此前報(bào)道，一般情況下，券商員工的年終獎(jiǎng)大概是12個(gè)月的工資，少的也有5個(gè)月，多的甚至高達(dá)48個(gè)月。
另外，多數(shù)公司發(fā)放年終獎(jiǎng)的時(shí)間一般在年底左右，而券商行業(yè)一般會(huì)延遲到第二年的5月，甚至更晚。
據(jù)《上海證券報(bào)》此前報(bào)道，曾有券商投行人士透露，券商年終獎(jiǎng)一般是在5月至7月發(fā)放，也有券商會(huì)在年前先發(fā)放一部分“過節(jié)費(fèi)”，還有一部分則遞延到年后發(fā)放。
因此，每逢券商年終獎(jiǎng)發(fā)放季，就有相關(guān)的討薪截圖流出以及出現(xiàn)相關(guān)仲裁案。
除了粵開證券之外，6月初被爆出討薪的還有中原證券，其公司一部門總經(jīng)理因薪酬未足額發(fā)放，將公司告上了法庭。
2018年8月6日，齊莉莉入職中原證券，擔(dān)任債券及結(jié)構(gòu)金融部執(zhí)行總經(jīng)理。2020年9月24日，齊莉莉以中原證券未足額支付工資報(bào)酬為由提出辭職，并申請(qǐng)仲裁及訴訟。
離職之前，齊莉莉固定月工資為1.95萬元，加上部分當(dāng)年發(fā)放的年終獎(jiǎng)，她離職前12個(gè)月月平均工資約為19.81萬元，即離職前一年薪酬約237萬元。
之后，齊莉莉在一審主張中，除了同意仲裁裁決支付的債券項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)差額82.9萬元外，還要求中原證券支付2019年度年終獎(jiǎng)139.81萬元，以及2020年度年終獎(jiǎng)108.9萬元。此外，公司還需支付自己未休年假工資50.99萬元，累計(jì)約為382.6萬元。
對(duì)于此訴求中原證券表示“強(qiáng)烈反對(duì)”。中原證券認(rèn)為，齊莉莉的承攬?zhí)岢墒荘PT宣講制度并未實(shí)施，且后續(xù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專門發(fā)文禁止將收入與承攬或承做掛鉤。因此公司不需要支付其債券項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)的額外5%。
除了承攬項(xiàng)目獎(jiǎng)差額部分，雙方就百萬級(jí)年終獎(jiǎng)部分也進(jìn)行了多重爭(zhēng)辯。
最終，一審法院認(rèn)定齊莉莉承攬獎(jiǎng)差額82.9萬元；但是年終獎(jiǎng)部分，法院認(rèn)可中原證券所提及的2019年20萬元，2020年1月至9月年終獎(jiǎng)15萬元，并按照三年遞延比例發(fā)放。
盡管中原證券對(duì)一審結(jié)果不服提出了上訴，但二審依舊維持了原判。
同樣在6月初陷入討薪風(fēng)波的還有申萬宏源，一封申萬宏源年終獎(jiǎng)討薪函在社交媒體廣泛傳播。
據(jù)“財(cái)聯(lián)社”報(bào)道，這一封年終獎(jiǎng)討薪函源自申萬宏源前員工，稱受前投行同事和朋友所托轉(zhuǎn)發(fā)。從收件人來看，發(fā)布者同步轉(zhuǎn)發(fā)給了其他同行，包括國(guó)泰君安（601211.SH）、華泰證券（601688.SH）等在內(nèi)的頭部券商人士。
年終獎(jiǎng)討薪函講述了工作的辛苦：“新冠三載，晝夜堅(jiān)守，奮斗不息”、“堅(jiān)守崗位不輟泡面榨菜，餐風(fēng)露，朝夕相伴，夜深人靜仍忙碌不息，無怨無悔?！币驳莱隽恕澳杲K獎(jiǎng)討薪”的心酸：“感基層之不易，遂獎(jiǎng)金如春，期待已久，慰勞心志。然申萬宏源，卻惜手如吝，基層困苦不覺?！?/p>
有申萬宏源投行員工對(duì)《時(shí)代周報(bào)》表示，截至目前，2022年度的年終獎(jiǎng)金確實(shí)并未發(fā)放，而2021年度年終獎(jiǎng)金是2022年8月發(fā)放的。目前年終獎(jiǎng)金的發(fā)放節(jié)點(diǎn)，并未有明確通知及文件。
實(shí)際上，員工薪資下調(diào)、年終獎(jiǎng)“難產(chǎn)”，不僅與券商行業(yè)整體收入下滑有關(guān)，也與投行業(yè)務(wù)“踩雷”脫不了干系。
3、業(yè)績(jī)變動(dòng)與高管薪酬掛鉤嗎？
其實(shí)，從此次粵開證券原副總裁討薪事件就能直接看出，券商公司業(yè)績(jī)與高管薪酬之間的相互作用效應(yīng)。導(dǎo)致黃達(dá)明離職的直接原因是，2020年8月27日公司收到的監(jiān)管罰單。
據(jù)此前中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，粵開證券的資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞外，風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，如交易系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、投資交易缺少?gòu)?fù)核程序等。并且公司資管計(jì)劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易。2017年2月、2018年2月，分別通過交易對(duì)手，在不同集合資管計(jì)劃之間，以同一價(jià)格買賣同一債券。此外，2只資管計(jì)劃存在異常交易情形，對(duì)相同面值單一債券隔日“高買低賣”，缺乏合理理由。
而時(shí)任分管副總裁黃達(dá)明等人，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，也因此被出示警示函。此處分粵開證券在與黃達(dá)明的官司中也曾提到過。
雖然收到了罰單，但2020年粵開證券依然取得營(yíng)業(yè)收入9.49億，同比增長(zhǎng)13.87%；凈利潤(rùn)1.53億元，同比增長(zhǎng)33.56%的好成績(jī)。
另外，對(duì)于高占比的獎(jiǎng)金來說，除了有對(duì)業(yè)績(jī)的激勵(lì)作用之外，分期繳付獎(jiǎng)金也是為了更好鎖定相關(guān)人員的長(zhǎng)期任職。
對(duì)此，廣科咨詢沈萌認(rèn)為，由于券商的薪資多數(shù)是分期繳付，一方面是和券商的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)有關(guān)，另一方面也是為了更好鎖定相關(guān)人員的長(zhǎng)期任職。但是這樣的結(jié)構(gòu)很容易在企業(yè)盈虧波動(dòng)的過程中，造成薪資爭(zhēng)議，隨著金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管加強(qiáng)，討薪事件恐會(huì)越來越多。
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