上交所7月11日下發(fā)關于對廣匯物流控股股東新疆廣匯實業(yè)投資（集團）有限責任公司（以下簡稱“廣匯集團”）及實際控制人孫廣信予以公開譴責的決定。
經(jīng)查明廣匯集團、孫廣信在股票買賣、信息披露方面存在以下違規(guī)行為：控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約、控股股東短線交易公司股票、控股股東違規(guī)減持公司股票。
公司控股股東廣匯集團未按規(guī)定發(fā)出收購要約，存在短線交易、違規(guī)減持公司股票的情形，也未向公司告知其持股變動情況；根據(jù)《行政處罰決定書》查明，未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持公司股票等相關交易的決策和操作均由廣匯集團作出，具體由廣匯集團董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯集團員工進行操作執(zhí)行，公司實際控制人孫廣信對控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持公司股票、未按規(guī)定履行權益變動信息披露義務、未向公司告知持股變動情況等違規(guī)行為負責?？毓晒蓶|及實際控制人的上述行為違反了有關規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)有關規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對廣匯集團有限責任公司、實際控制人孫廣信予以公開譴責。
關于控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約，截至2018年9月10日，廣匯集團及其一致行動人持有公司股票573,467,090股，占廣匯物流總股本的45.75%；2018年9月11日至17日，廣匯集團借用他人賬戶通過大宗交易買入公司股票57,261,323股，占廣匯物流總股本的4.57%。廣匯集團于2018年9月11日至17日利用他人賬戶買入公司股票時，未依法向公司所有股東發(fā)出收購全部或者部分股份的要約。
關于控股股東短線交易公司股票，2019年11月4日至2020年1月3日，廣匯集團借用的上述賬戶通過集中競價交易賣出公司股票22,500,367股，占廣匯物流總股本的1.79%。2020年1月10日，該賬戶通過大宗交易買入公司股票25,000,000股，占廣匯物流總股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，該賬戶通過集中競價交易賣出公司股票6,760,956股，占廣匯物流總股本的0.54%。上述交易決策和操作均由控股股東作出，存在賣出后六個月內(nèi)買入、買入后六個月內(nèi)又賣出的情形，構成短線交易，累計成交金額為1.25億元。
關于控股股東違規(guī)減持公司股票，廣匯集團借用的上述賬戶于2020年9月16日至2021年6月28日以集中競價交易方式持續(xù)賣出廣匯物流股票，累計賣出53,179,000股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間零星買入179,000股。上述期間累計減持金額2.64億元，無違法所得?？毓晒蓶|上述減持前，未提前15個交易日向證券交易所報告并預先披露減持計劃，3個月內(nèi)減持比例超過1%且未履行公告義務。
此外，控股股東未告知公司其持股變動情況，未向公司告知其利用他人賬戶交易公司股票情況，導致公司2019年、2020年年報存在差錯。