記者 | 胡穎君

涉案金額高達40億元的“中鐵系假國企”集資詐騙案終于迎來大結(jié)局。

11月30日上午，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）依法公開宣判被告單位中鐵中基供應(yīng)鏈集團有限公司（以下簡稱中鐵中基集團）、被告人孟晨、岑鵬集資詐騙案，對中鐵中基集團以集資詐騙罪判處罰金人民幣一億元，對孟晨、岑鵬均以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

經(jīng)審理查明：2015年11月至2020年6月，被告單位中鐵中基集團及其直接負責的主管人員孟晨、岑鵬等人，指使下屬員工偽造財務(wù)數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同等設(shè)計私募基金產(chǎn)品，通過上海檀實資產(chǎn)管理有限公司、上海洲實資產(chǎn)管理有限公司、北京云集投資有限公司，違反私募基金管理規(guī)定，以投資北京中匯祥達供應(yīng)鏈管理有限公司、青島京北新能源科技有限公司等空殼公司股權(quán)為名，先后發(fā)行“上海檀實中鐵穩(wěn)贏一號”“洲實并購基金1號”等私募基金產(chǎn)品。中鐵中基集團通過深圳市輝騰產(chǎn)業(yè)服務(wù)集團有限公司等銷售平臺，在不具有私募基金銷售資質(zhì)的情況下，宣稱上述基金產(chǎn)品由具有國資背景的中鐵中基集團出具擔保函、應(yīng)收賬款全額質(zhì)押，變相承諾保本保息，以舉辦宣傳會、撥打電話等方式，未進行合格投資者調(diào)查，向社會不特定公眾進行銷售，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。所得資金歸集于中鐵中基集團及其關(guān)聯(lián)公司賬戶，主要用于兌付前期投資人本息、支付傭金、隨意投資及個人揮霍等，至案發(fā)共造成1,400余名投資人實際經(jīng)濟損失人民幣38.22億余元。

上海一中院認為，被告單位中鐵中基集團及其直接負責的主管人員孟晨、岑鵬，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。中鐵中基集團、孟晨、岑鵬的集資詐騙行為給被害人造成特別重大的經(jīng)濟損失，嚴重破壞國家金融管理秩序，結(jié)合本案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等，依法作出上述判決。

界面新聞記者早在2019年便獨家調(diào)查報道了中鐵系私募的違法事實。也正是2019年開始，隨著中鐵系私募相繼暴雷，部分投資者開始針對中鐵系背后的多個私募平臺以及托管銀行發(fā)起民事訴訟。以上海檀實資產(chǎn)管理有限公司為例，天眼查app顯示，該私募作為民事一審被告，涉及“證券投資基金糾紛”、“委托理財合同糾紛”的案件高達50多件，但多數(shù)被法院予以駁回。

不過，隨著上海一中院對中鐵系私募集資詐騙案幕后主使孟晨、岑鵬的宣判落地，法律界人士認為，相關(guān)民事訴訟或迎來轉(zhuǎn)機。

“翻看這些駁回起訴的裁定，投資人以各種角度起訴，起訴的理由、依據(jù)和對象也不完全相同，但法院都是以‘先刑后民’為理由駁回起訴的?，F(xiàn)在一審判決了，如果10日內(nèi)沒有上訴則刑事判決生效，相應(yīng)的，投資人就可以重新起訴了?！鄙虾Ｐ鹿怕蓭熓聞?wù)所主任王懷濤對界面新聞記者表示。

與此同時，上海一中院也表示，上海市司法機關(guān)將繼續(xù)加強對涉案資產(chǎn)的追贓挽損工作。

那么，中鐵系私募背后的1400余名投資者能否追回損失？

王懷濤律師表示，追贓挽損的一般邏輯是：對已經(jīng)扣押、查封、凍結(jié)的財產(chǎn)，非現(xiàn)金部分進行拍賣、變賣，按比例發(fā)還受害人；因為判處了沒收個人所有財產(chǎn)，會將個人名下的財產(chǎn)進行追繳，非現(xiàn)金部分同樣進行拍賣、變賣，按比例發(fā)還受害人；對公司判處的罰金1億元會被強制執(zhí)行；不足部分，責令個人繼續(xù)退賠，強制執(zhí)行。

“目前并不知道已經(jīng)扣押、凍結(jié)、查封了多少資產(chǎn)，也不知道后續(xù)能追回來多少，不好預估能拿回多少比例。但一般而言，投資者能拿回的資產(chǎn)比例在10%以下，有些甚至只有1%-2%?！蓖鯌褲蓭煴硎?。

上海金融法院于今年2月份發(fā)布的《私募基金糾紛法律風險防范報告》顯示，通過對上海法院2016-2021年審結(jié)的涉私募基金案件進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)勝訴案件因被執(zhí)行人資信不佳而執(zhí)行到位率較低，無財產(chǎn)可供執(zhí)行的占比62.57%，完全執(zhí)行到位的僅占比14.62%，實際執(zhí)行到位率為13.60%。