文|大摩財經(jīng)
蔡志堅的“尚乘系”剛剛在美股制造出妖股風波，又卷入了青島銀行的受托投資糾紛。
青島銀行（002948.SZ、3866.HK）日前將曾參與其港股市場融資發(fā)行的尚乘環(huán)球訴至法庭，索賠18.22億元。青島銀行9月2日公告稱，該案已于9月1日向香港高等法院提起訴訟并正式獲得法院受理。
尚乘環(huán)球曾參與了青島銀行2015年赴港上市、2022年H股配股發(fā)行兩大重要融資事項。
據(jù)青島銀行公告，2015年青島銀行與尚乘環(huán)球簽訂《投資管理協(xié)議》，委托尚乘環(huán)球管理合計3.5億美元的投資。根據(jù)該協(xié)議，青島銀行委托尚乘環(huán)球進行投資，權(quán)限包括對單一證券投資不得超過5000萬美元，投資組合內(nèi)每位發(fā)行人占比不超過25%。
但是，2022年6月，尚乘環(huán)球作為投資管理人，認購了約2.64億美元的證券。青島銀行認為，尚乘環(huán)球此舉違反了雙方約定，超出了雙方協(xié)議授權(quán)范圍，是未經(jīng)授權(quán)的交易。
2022年7月，青島銀行書面通知尚乘環(huán)球終止協(xié)議，并起訴要求尚乘環(huán)球賠償約2.64億美元（約合人民幣18.22億元）。青島銀行表示，該協(xié)議終止后，尚乘環(huán)球應(yīng)該交付或轉(zhuǎn)讓投資組合下的證券（未經(jīng)授權(quán)交易的證券除外）以及投資組合投資的所有資產(chǎn)所有權(quán)。青島銀行還要求進行必要的賬目查詢，以便追蹤和追回因未經(jīng)授權(quán)的交易而產(chǎn)生的所有款項、收入、利潤、利息等。
青島銀行是地方城商行，在2015年和2019年分別完成了H股和A股上市。今年初A+H配股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)顯示，海爾集團通過下屬8家公司合計持有青島銀行18.14%股份，為第一大股東，意大利聯(lián)合圣保羅銀行持有17.85%股權(quán)、青島國信通過下屬公司合計持有14.99%股權(quán)。
尚乘環(huán)球是香港前投行人士蔡志堅擔任董事長的“尚乘系”旗下企業(yè)?！吧谐讼怠蹦壳皳碛猩谐薎DEA集團（原尚乘國際）、尚乘數(shù)科兩大上市平臺，尚乘環(huán)球則是尚乘IDEA集團全資子公司。
“尚乘系”核心平臺是尚乘集團。尚乘集團成立于2003年，最早主要股東為李嘉誠的長和集團，不過在2014年后李氏家族就已淡出，不再參與其日常管理營運。尚乘數(shù)科瘋漲期間，曾被網(wǎng)友調(diào)侃為“李嘉誠概念股”。但很快長和發(fā)文撇清了與尚乘集團的關(guān)系，表示已于近10年前出售了尚乘集團的大部分股份，目前所持股份不足4%，并且正在洽售其所持的剩余股份。
現(xiàn)年44歲蔡志堅曾在普華永道、瑞銀等公司任職。在瑞銀工作期間，蔡志堅結(jié)識了時任中民投董事會主席董文標，并成為中民投在香港開展資本運作的代理人。2015年，尚乘集團引入戰(zhàn)略股東瓴睿資本及中民投，蔡志堅在2016年1月離職瑞銀后成為尚乘集團的負責人。
目前，尚乘集團持有尚乘IDEA集團50.6%股權(quán)，并通過尚乘IDEA集團控制尚乘數(shù)科88.7%股權(quán)。尚乘集團最大股東是蔡志堅全資持有的Infinity Power Investments（IPI），持股32.5%。同時，IPI還是尚乘IDEA集團第二大股東，持股20.43%。
“尚乘系”和青島銀行的淵源始于2015年。彼時，尚乘環(huán)球擔任青島銀行港股IPO的聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人，此后尚乘集團也成為青島銀行的股東之一，長期持有約4億H股青島銀行股票，蔡志堅則從2016年10月起出任青島銀行非執(zhí)行董事。
但在中民投與蔡志堅的矛盾公開化后，尚乘集團也逐漸從青島銀行撤退。
2020年6月，尚乘集團減持了1.77億股青島銀行H股股票，截止2021年末仍持有青島銀行4.99%股權(quán)。不過，2022年初青島銀行A+H配股完成后，尚乘集團已從青島銀行前十大股東中消失。
青島銀行與尚乘環(huán)球發(fā)生糾紛后，2022年7月，青島銀行與尚乘環(huán)球結(jié)束了長達7年的委托投資合作。2022年8月26日，蔡志堅辭任青島銀行非執(zhí)行董事。
尚乘環(huán)球在2022年6月認購的2.64億美元證券到底是什么標的？青島銀行并未披露。
不過，“尚乘系”近期頗受市場矚目，蓋因旗下尚乘數(shù)科于2022年7月15日登陸美股，這只發(fā)行價7.8美元、年營收僅0.25億美元的小盤股，尚乘數(shù)科上市后在短短十幾個交易日里瘋狂拉漲，最高股價達到2555美元，市值一度突破4700億美元，被稱為“史上最牛妖股”。不過，尚乘數(shù)科很快現(xiàn)出“原形”，但最新市值仍有約百億美元。
公開數(shù)據(jù)顯示，尚乘數(shù)科IPO募資共約1.5億美元。