記者 | 張曉云
編輯 | 彭潔云
在15億資管產(chǎn)品“踩雷”康得新、大股東實(shí)控人和公司總裁助理涉嫌非法吸收公眾存款罪被批捕后，這家業(yè)內(nèi)排名倒數(shù)第二的期貨公司悄然換了大股東。
徐州地方國(guó)資入主，原大股東灃沅弘集團(tuán)持股降至8.5%
近日，界面新聞獲悉，新紀(jì)元期貨股份有限公司公司（下稱新紀(jì)元期貨）在官網(wǎng)更新股東名單，徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（下稱徐州新彭城投）成為大股東，持股比例為42.16%，入股時(shí)間為2021年11月15日。
目前，除了官網(wǎng)外，新紀(jì)元期貨的工商資料都還未更新股東信息。
天眼查APP顯示，新紀(jì)元期貨當(dāng)前持股比例為灃沅弘(北京)控股集團(tuán)有限公司（下稱灃沅弘集團(tuán)）持股90%，徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司持股7%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
新紀(jì)元期貨官網(wǎng)信息顯示，股東結(jié)構(gòu)為徐州新彭城投持股42.16%，灃沅弘集團(tuán)持股8.5%，徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司持股7%，上海格蔚企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.98%，珠海力末企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.96%，上海川孚投資合伙企業(yè)（有限合伙）持股4.96%，珠海力冊(cè)企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.94%，郗盈盈持股4.93%，珠海力是企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.87%，李愛(ài)民持股4.85%，魏雪振持股4.85%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
知情人士向界面新聞透露，2021年9月，徐州鼓樓地方金融監(jiān)管局、證監(jiān)局、鼓樓經(jīng)偵組成了聯(lián)合工作組入駐新紀(jì)元期貨，組長(zhǎng)為徐州鼓樓地方金融監(jiān)管局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記耿林。工作組四項(xiàng)基本任務(wù)為維持公司穩(wěn)定運(yùn)行、了解崗位職責(zé)、摸清公司情況、規(guī)范黨建工作。不干涉、不主持公司經(jīng)營(yíng)，公司和工作組相互接納、融洽工作，共同努力讓公司盡快走出困境。
相關(guān)人等已被判刑，公司股權(quán)和高管變更尚未獲監(jiān)管批復(fù)
界面新聞曾獨(dú)家報(bào)道，新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)戴功斌因涉嫌職務(wù)侵占，已被公安機(jī)關(guān)采取監(jiān)視居住，總經(jīng)理劉莎因涉嫌職務(wù)侵占，已在2021年年前被公安機(jī)關(guān)采取刑事拘留。（詳見(jiàn)《【獨(dú)家】禍起15億資管產(chǎn)品“踩雷”康得新，新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)、總經(jīng)理涉嫌職務(wù)侵占被警方控制）新紀(jì)元期貨大股東灃沅弘集團(tuán)的實(shí)控人和總裁助理因涉嫌非法吸收公眾存款罪已在2021年9月被江蘇徐州市鼓樓區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。（詳見(jiàn)《涉嫌非法吸收公眾存款罪，新紀(jì)元期貨大股東實(shí)控人和總裁助理被批捕》
界面新聞最新獨(dú)家獲悉，新紀(jì)元期貨大股東灃沅弘集團(tuán)的實(shí)控人、總裁助理和新紀(jì)元期貨前高管均已在2022年1月被判刑。
目前，徐州國(guó)資對(duì)于新紀(jì)元的股權(quán)受讓細(xì)節(jié)未有公布。
官網(wǎng)還顯示，新紀(jì)元期貨在2019年12月6日與2020年10月16日發(fā)生了兩次股權(quán)變更。但界面新聞?dòng)浾卟殚喒ど绦畔ⅲ@兩次股權(quán)變更也未變更工商資料。
最新一次的股權(quán)變更時(shí)間為2021年11月15日。天眼查APP顯示，新大股東徐州新彭城投成立于2012年11月，法人代表為肖娟，注冊(cè)資本為15億，由徐州市鼓樓區(qū)人民政府100%持股。
界面新聞日前致電徐州新彭城投的工商電話。該電話在手機(jī)號(hào)碼百事通系統(tǒng)里自動(dòng)備注為徐州市鼓樓區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局。電話接通后，對(duì)方工作人員表示不清楚成為新紀(jì)元期貨大股東一事，并稱徐州新彭城投是歸徐州鼓樓財(cái)政局管的，不是徐州市鼓樓區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，會(huì)去了解相關(guān)情況。
界面新聞查閱證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，在機(jī)構(gòu)設(shè)立變更一欄，并未查詢到監(jiān)管對(duì)新紀(jì)元期貨股權(quán)的三次變更批復(fù)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條顯示，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
值得注意的是，新紀(jì)元期貨高管“大換血”，同樣也存在監(jiān)管未批復(fù)的問(wèn)題。
目前，新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)為梁波，副董事長(zhǎng)為孫圓媛，卜昶博、高雅、張昂昂、朱賀任董事，總經(jīng)理為鄭華。其中，梁波為徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)旗下徐州新彭美城城市更新建設(shè)有限公司的法人代表。
鄭華為新紀(jì)元期貨的老員工，1995年便進(jìn)入新紀(jì)元期貨從經(jīng)紀(jì)人做起，歷任結(jié)算部經(jīng)理、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、杭州營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。2013年11月至2021年2月，他擔(dān)任新紀(jì)元期貨股的副總經(jīng)理一職。
知情人士向界面新聞透露，鄭華是新紀(jì)元期貨幾十年的老員工，“目前是總經(jīng)理，快退休了。”
野蠻生長(zhǎng)后被打回原形
自2015年1月取得資管業(yè)務(wù)資格后，新紀(jì)元期貨在資管界野蠻生長(zhǎng)，但很快被打回原形。
此前，新紀(jì)元期貨發(fā)行了多款預(yù)期年化收益率在9%左右的資管計(jì)劃，投向康得新的控股股東康得集團(tuán)，涵蓋智匯系列、開(kāi)元系列、紀(jì)元系列、全權(quán)系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。2019初，昔日白馬股康得新開(kāi)始被外界質(zhì)疑，隨后陸續(xù)曝出大股東占款、財(cái)務(wù)造假、信批違規(guī)等丑聞，股價(jià)飛流直下。
投資者在康得新爆發(fā)財(cái)務(wù)造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計(jì)劃通過(guò)信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)了康得新股票收益權(quán)，但康得集團(tuán)卻并未把股票抵押給信托計(jì)劃，新紀(jì)元期貨的風(fēng)控措施猶如廢紙一張，存在嚴(yán)重的風(fēng)控漏洞，導(dǎo)致多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問(wèn)題，引發(fā)后續(xù)一系列糾紛。
此外，界面新聞?dòng)浾哌€了解到，“踩雷”資管產(chǎn)品的還有新紀(jì)元期貨的自有資金。
“新紀(jì)元期貨將1.5億自有資金投入資管計(jì)劃，逾期后也沒(méi)能收回，導(dǎo)致公司因資金充足率過(guò)低而頻收警示函。 ”有知情人士表示。
新紀(jì)元期貨近年來(lái)收獲罰單不少，僅2020年就收到了4張罰單，涉及10項(xiàng)違規(guī)。
2021年1月，江蘇證監(jiān)局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，新紀(jì)元期貨因相關(guān)違規(guī)被處以暫停三項(xiàng)業(yè)務(wù)的重罰。
決定書(shū)顯示，2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào)），要求其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。但新紀(jì)元期貨對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)尚未整改到位，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
因此根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。