記者|張曉云
15億資管產(chǎn)品踩雷康得新之后，這家業(yè)內(nèi)排名倒數(shù)第二的期貨公司迎來厄運。
界面新聞記者近日獨家獲悉，新紀(jì)元期貨董事長戴功斌因涉嫌職務(wù)侵占，已被公安機關(guān)采取監(jiān)視居住，總經(jīng)理劉莎因涉嫌職務(wù)侵占，已在年前被公安機關(guān)采取刑事拘留。
投資者向界面新聞透露稱，本周新紀(jì)元期貨將聯(lián)合江蘇證監(jiān)局、徐州金融委、徐州市政府、經(jīng)偵等各部門與投資者召開見面通報會，但目前具體時間還未確定。
公開資料顯示，新紀(jì)元期貨股份有限公司公司（下稱新紀(jì)元期貨）注冊資本3.752億元人民幣，總部位于江蘇徐州，成立于1995年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會的會員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會的理事單位。
天眼查APP顯示，新紀(jì)元期貨當(dāng)前持股比例為灃沅弘（北京）控股集團有限公司持股90%；徐州新世紀(jì)經(jīng)濟發(fā)展有限公司持股7%；徐州市勝券投資頭銜公司持股3%。
值得注意的是，根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的期貨公司分類評價結(jié)果，2020年，新紀(jì)元的評級為D，在149家公司處于倒數(shù)第二。
據(jù)知情人士向界面新聞記者透露，此次新紀(jì)元期貨高管出事“禍起”旗下15億資管產(chǎn)品踩雷康得新（*ST康得，002450.SZ）。
自2015年1月取得資管業(yè)務(wù)資格后，新紀(jì)元期貨在資管界野蠻生長，但很快被打回原形。
此前，新紀(jì)元期貨發(fā)行了多款預(yù)期年化收益率在9%左右的資管計劃，投向康得新的控股股東康得集團，涵蓋智匯系列、開元系列、紀(jì)元系列、全權(quán)系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。2019初，昔日白馬股康得新開始被外界質(zhì)疑，隨后陸續(xù)曝出大股東占款、財務(wù)造假、信批違規(guī)等丑聞，股價飛流直下。
投資者在康得新爆發(fā)財務(wù)造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計劃通過信托計劃認(rèn)購了康得新股票收益權(quán)，但康得集團卻并未把股票抵押給信托計劃，新紀(jì)元期貨的風(fēng)控措施猶如廢紙一張，存在嚴(yán)重的風(fēng)控漏洞，導(dǎo)致多個產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題，引發(fā)后續(xù)一系列糾紛。
多位自然人投資者透露，新紀(jì)元期貨資管產(chǎn)品銷售時存在多項違規(guī)，出事后私自更換資管產(chǎn)品的投資經(jīng)理，且未及時披露。例如銷售人員在推薦新紀(jì)元12號時，是以保本保息宣傳的：“一年期9.5%+5%，本金和前端9.5%的固定收益，是確定的。”
此外，界面新聞記者還了解到，踩雷資管產(chǎn)品的還有新紀(jì)元期貨的自有資金?！靶录o(jì)元期貨將1.5億自有資金投入資管計劃，逾期后也沒能收回，導(dǎo)致公司因資金充足率過低而頻收警示函。 ”知情人士表示。
事實上，新紀(jì)元期貨近年來收獲罰單不少，僅2020年就收到了4張罰單，涉及10項違規(guī)。
2020年2月3日，江蘇證監(jiān)局公告稱，新紀(jì)元期貨因營業(yè)部變更營業(yè)場所未及時報告被出具警示函；2020年12月15日，江蘇證監(jiān)局一天之內(nèi)一連發(fā)出三封對新紀(jì)元期貨的處罰決定書，涉及違規(guī)包括報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營不獨立、資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查未盡責(zé)、內(nèi)控管理存在較大缺陷等9項。
2021年1月，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的一則行政監(jiān)管措施決定書，新紀(jì)元期貨因相關(guān)違規(guī)被處以暫停三項業(yè)務(wù)的重罰。
決定書顯示，2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨出具了《關(guān)于對新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號），要求其就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項切實整改。但新紀(jì)元期貨對上述違規(guī)事項尚未整改到位，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運行。
因此根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第五十五條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對新紀(jì)元期貨采取暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請的行政監(jiān)管措施。
據(jù)了解，此次處罰中提到的違規(guī)未整改到位事項為新紀(jì)元期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)。具體為開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在與部分委托人簽訂包含賠償條款的“業(yè)務(wù)合作函”、與個別委托人及代銷機構(gòu)補充簽訂承諾歸還本金及收益的“承諾函”等承諾保本保收益的情況。