1月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

《行政處罰決定書》顯示，東吳證券在為國(guó)美通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)美通訊”）2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，構(gòu)成違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

另外，東吳證券在為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紫鑫藥業(yè)”）2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，對(duì)于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

綜上，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。

對(duì)張琦給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對(duì)王新給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對(duì)蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

東吳證券被罰沒金額超1336萬元，4名保薦代表人合計(jì)被罰款170萬元，合計(jì)被罰1506萬元。

公開資料顯示，東吳證券的前身為蘇州證券，后者成立于1993年。2002年，公司更名東吳證券有限責(zé)任公司，2010年改制為東吳證券股份有限公司。2011年12月，東吳證券成功登陸上交所主板市場(chǎng)，代碼601555.SH。

1月9日開盤，東吳證券股價(jià)微跌，截至發(fā)稿，報(bào)7.36元/股。