臨近年末，中國資本市場的監(jiān)管力度未見松懈，多家頭部券商因業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管機構(gòu)點名處罰。其中，中金公司因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項目中未勤勉盡責(zé)，被中國證監(jiān)會警告并罰沒1100萬元。中信證券和招商證券也因經(jīng)紀業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

中金公司保薦服務(wù)違規(guī)被重罰

中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中，未能審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷售情況等多項關(guān)鍵信息，導(dǎo)致出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。證監(jiān)會認為，中金公司的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，對其責(zé)令改正，給予警告，并處以600萬元罰款，同時對兩名保薦代表人給予警告，并分別處以150萬元罰款。中金公司表示誠懇接受處罰，并承諾將強化全面整改，堅持投資者為本，強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控。

中信證券、招商證券、華鑫證券被出具警示函

深圳證監(jiān)局對中信證券、招商證券、華鑫證券采取出具警示函措施，主要問題集中在經(jīng)紀業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足。中信證券在業(yè)務(wù)制度修訂、客戶信息采集、可疑交易核查等方面存在問題，場外衍生品業(yè)務(wù)管理也存在不足。招商證券同樣在經(jīng)紀業(yè)務(wù)及場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題，包括業(yè)務(wù)制度未及時修訂、營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺不當(dāng)招攬客戶等。華鑫證券則主要涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面的問題，如制度未及時修訂、人員管理不到位等。

民生證券連續(xù)被交易所點名

民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點名”，均因IPO項目違規(guī)而起。先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項目被上交所監(jiān)管警示，后又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項目被深交所書面警示。監(jiān)管對撤單項目也嚴厲追責(zé)，對民生證券在福特科IPO項目中存在未完整、充分核查發(fā)行人涉及資金占用事項等問題予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管層持續(xù)加大追責(zé)力度

證監(jiān)會表示將持續(xù)加大證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉。近期，美尚生態(tài)案、金通靈案投資者訴賠有新進展，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán)，申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。

此次多家券商被罰，反映了監(jiān)管層對資本市場“看門人”角色的嚴格要求，強調(diào)了中介機構(gòu)在資本市場中的法律責(zé)任和義務(wù)。監(jiān)管層的高壓態(tài)勢預(yù)示著未來對券商等金融機構(gòu)的監(jiān)管將更加嚴格，以保障資本市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益。