江蘇證監(jiān)局近日下發(fā)關于對中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司下轄分支機構存在以下問題：中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位,未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了規(guī)定。
中信證券股份有限公司徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監(jiān)局報告，不符合規(guī)定。
上述情況反映出該分公司合規(guī)管理不到位，不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。