界面新聞記者 | 鄒文榕
時隔逾7年，東北證券旗下一定向資管計劃訴訟案件仍未完結(jié)。
11月8日晚，東北證券（000686.SZ）發(fā)布一則訴訟進(jìn)展公告，吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱：敦化農(nóng)商行）因不服二審民事裁定，就與東北證券侵權(quán)責(zé)任糾紛一案向向中華人民共和國最高人民法院（下稱：最高院）申請再審。
敦化農(nóng)商行申請撤銷吉林省高級人民法院于2024年4月16日作出的（2024）吉民終1號民事裁定，改判維持吉林省長春市中級人民法院（2021）吉01民初958號民事判決。
東北證券2021半年報披露，2021年5月19日，原告敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長盈4號定向資產(chǎn)管理計劃”管理人，在該產(chǎn)品設(shè)立、募集和存續(xù)過程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失4.72億元為由，向長春市中級人民法院對公司提起訴訟，要求東北證券予以賠償。
據(jù)悉，“東北證券長盈4號定向資產(chǎn)管理計劃”（下稱：長盈4號）由東北證券作為管理人于2013年發(fā)起設(shè)立，委托人為恒豐銀行南通分行。
產(chǎn)品設(shè)立后，委托人指令東北證券與吉林昊融有色金屬集團(tuán)有限公司（下稱：昊融集團(tuán)）簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議》，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8000萬股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán)。后恒豐銀行南通分行將“長盈4號”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。
2017年4月，因昊融集團(tuán)在“長盈4號”到期后無法按期支付回購本金和溢價款，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和東北證券為被告提起訴訟。
經(jīng)吉林省高級人民法院、最高人民法院兩級法院審理，2018年11月2日，吉林省最高人民法院二審判決東北證券以案涉800萬股吉恩鎳業(yè)股票被處置時價格為限承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
據(jù)悉，上述訴訟案件終結(jié)后，2021年5月，敦化農(nóng)商行又針對東北證券向長春市中級人民法院提起訴訟，要求東北證券予以賠償。
2023年11月17日，東北證券收到長春市中級人民法院作出的一審判決書，判決公司賠償原告敦化農(nóng)商行2.94億元及利息（涉案金額合計4.72億元）。
但因不服上述判決，東北證券隨之就該案向吉林省高級人民法院提起上訴。2024年4月16日，東北證券收到吉林省高級人民法院作出的二審裁定，撤銷一審判決并駁回吉林敦化農(nóng)商行的起訴。
這也導(dǎo)致敦化農(nóng)商行本次選擇向最高院申請再審。
“由于案件涉及的產(chǎn)品為資管新規(guī)前成立的定向資管計劃，不排除資管計劃在其中充當(dāng)通道的可能，因而券商在其中具體應(yīng)履行的管理人責(zé)任應(yīng)當(dāng)視合同條款而定?！庇腥藤Y管負(fù)責(zé)人向界面新聞記者表示。
此外，也有律師向記者分析，在該案已有吉林省最高院二審終審裁決的前提下，吉林敦化農(nóng)商行仍然可根據(jù)不同違約情形進(jìn)行二次起訴。若起訴涉及同一合同，東北證券作為管理人的義務(wù)范圍未發(fā)生變化，可能被發(fā)現(xiàn)了新的違約事實。當(dāng)然，敦化農(nóng)商行也可就其他合同對東北證券進(jìn)行起訴。”
據(jù)了解，在11月8日公告中，東北證券表示，因案件正處于再審立案審查階段，最終審查結(jié)果存在不確定性，暫時無法預(yù)計其對公司本期利潤或期后利潤的影響。
另外，在2024年半年報中，東北證券也曾提到，該項訟仲裁事項暫未形成公司預(yù)計負(fù)債。
東北證券三季報成績顯示，本次涉案金額已接近公司今年前三季度歸母凈利潤。2024年前三季度，公司實現(xiàn)營收45.43億元，同比下降6.43%；歸母凈利潤4.74億元，同比減少17.78%。
此外，前三季度，公司手續(xù)及傭金凈收入項僅資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)增長，經(jīng)紀(jì)、投行板塊均同比收跌。前三季度，公司資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比增長32.86%至2.86億元。
另據(jù)2024半年報介紹，當(dāng)前，東北證券通過全資子公司東證融匯經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；通過控股子公司東方基金（持股57.60%）、參股公司銀華基金（18.9019%）開展公募基金管理業(yè)務(wù)；通過全資子公司東證融通開展私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)。