界面新聞記者 | 陳靖

11月8日，東吳證券（601555.SH）公告稱，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，公司于2024年4月16日收到證監(jiān)會立案告知書。11月8日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

公告稱，證監(jiān)會調(diào)查指出，在國美通訊非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券為國美通訊 2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，張琦、王新為簽字保薦代表人。

證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為國美通訊 2020 年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)法律規(guī)定。對于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

東吳證券為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人。

經(jīng)證監(jiān)會查明，東吳證券為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至 2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)法律規(guī)定。對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，東吳證券及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。最終，證監(jiān)會擬決定：對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13 元，并處以50萬元罰款。

針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000元，并處以 4,136,000 元罰款；對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以 50 萬元、20 萬元罰款；對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以 50 萬元、20 萬元罰款。對蔣序全給予警告，并處以 20 萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以 10 萬元罰款。

東吳證券表示，“對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強管理、補齊工作短板，進(jìn)一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展?！?/p>

近兩年來，投行監(jiān)管處罰力度均趨嚴(yán)，“一事三罰”成常態(tài)。10月18日，證監(jiān)會通報檢查情況，并發(fā)布系列罰單。13家券商投行、43名相關(guān)責(zé)任人共計收下罰單20余份。

如此密集的罰單實為少見，證監(jiān)會上一次密集公布投行處罰情況還是在2023年9月，彼時共有罰單13份。

此番專項檢查中，被罰力度最大的當(dāng)屬開源證券、中原證券，二者被暫停債券承銷業(yè)務(wù)資格6個月。兩家券商所涉違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重。

此外，海通證券、申萬宏源、中信建投、中國銀河證券、國信證券、華泰聯(lián)合證券、中航證券、興業(yè)證券、東北證券、光大證券、均被監(jiān)管處罰，還有7名高管各領(lǐng)罰單。

“我國的資本市場對違反法律法規(guī)的行為具有‘零容忍’的能力，這不僅是高質(zhì)量發(fā)展的要求，而且是不產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險的要求?！蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究所所長田立輝對告訴界面新聞：“只有對違反法律和法規(guī)的行為零容忍，我們才能保護(hù)守法人民的利益，實現(xiàn)投資者保護(hù)?！?/p>

安永大中華區(qū)審計服務(wù)市場聯(lián)席主管合伙人湯哲輝表示，這些震懾性的手段，要求企業(yè)不能帶有僥幸心理去闖關(guān)，“帶病申報”。有效緩解審核壓力，減少企業(yè)排隊時間，也是讓真實的優(yōu)秀企業(yè)獲得更好的資源。他表示，監(jiān)管部門對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，強調(diào)壓實中介機構(gòu)的責(zé)任，對中介機構(gòu)的要求更高，強調(diào)責(zé)任歸位、責(zé)任壓實。未來監(jiān)管部門會設(shè)立中介機構(gòu)“黑名單”制度，中介機構(gòu)需提升合規(guī)水平、勤勉盡責(zé)，將專業(yè)能力作為核心競爭力，切實做好“看門人”的角色。

業(yè)績表現(xiàn)方面，10月29日晚間，東吳證券發(fā)布2024年三季度業(yè)績，2024年前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入84.37億元，同比增加4.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.32億元，同比增加4.93%。其中投行收入5.14億元，同比下滑43.39%，接近“腰斬”。