界面新聞?dòng)浾?| 陳升龍
界面新聞編輯 | 劉海川
逃亡海外多年的前“德御系”實(shí)控人田文軍及其妻子郝江波在英國的資產(chǎn)很可能將被沒收。在移民英國之前，田文軍夫妻在國內(nèi)所涉案件牽出山西省金融領(lǐng)域系統(tǒng)的一場反腐風(fēng)暴。
據(jù)界面新聞查詢英國高等法院文書平臺CaseBoard獲悉，英國國家打擊犯罪局（NCA）已于2024年11月26日申請對這對夫妻等6個(gè)個(gè)人及實(shí)體的民事追償令。案件的審理狀態(tài)顯示為“受理/執(zhí)行中”。
根據(jù)英國2002年《犯罪所得法案》（Proceeds of Crime Act, POCA），此次NCA所申請的追償令允許當(dāng)局在認(rèn)定相關(guān)資產(chǎn)為通過非法手段獲得的前提下扣押。資產(chǎn)后續(xù)處置包括用于補(bǔ)償犯罪受害者或充實(shí)英國國庫。
2021年8月4日，中國警方要求NCA對田文軍夫婦在英國境內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行清查。據(jù)彭博社報(bào)道，NCA隨后在兩次民事調(diào)查中凍結(jié)了該夫婦及其關(guān)聯(lián)公司的1400萬英鎊（約合1.28億人民幣人民幣）資產(chǎn)。兩年后，英國高等法院根據(jù)NCA的申請簽發(fā)了信息披露令，要求他們提供相關(guān)資金來源。
據(jù)總部位于倫敦的錢伯斯（Chambers & Partners）以及律所Harewood Law等法律機(jī)構(gòu)的解讀，信息披露令通過使用民事權(quán)力沒收不明來歷的非法行為所得，這些非法行為包括發(fā)生在海外的腐敗、洗錢、勒索軟件攻擊、逃稅或欺詐等有組織犯罪。
在截至2024年3月的財(cái)政年度，英國政府從民事追償?shù)?個(gè)主要渠道中沒收了價(jià)值達(dá)2.433億英鎊的資產(chǎn)。這一規(guī)模與前兩個(gè)財(cái)政年度相比大幅下降。在新冠疫情（2020-2022）期間，英國集中發(fā)生了數(shù)起重大高價(jià)值的案件，包括天津藍(lán)天格銳主犯錢志敏主導(dǎo)的比特幣洗錢案。
田文軍背后涉及到多年前山西省金融領(lǐng)域系統(tǒng)的反腐風(fēng)暴，波及11個(gè)市、50多個(gè)縣（市、區(qū)），共立案審查調(diào)查涉案人員168名，包括公職人員130人。
田文軍早年在晉中以農(nóng)業(yè)發(fā)家，隨后染指資本市場。2010年，他創(chuàng)辦僅一年的德御農(nóng)業(yè)在美國納斯達(dá)克上市，后又作為實(shí)控人手握至少7家境內(nèi)外上市公司，依靠從山西省多家農(nóng)信社、城商行等金融機(jī)構(gòu)違規(guī)融資貸款、最終非法獲利近2000億元人民幣。
從2011年到2016年，“德御系”團(tuán)伙成員長期炮制假公章近千枚，偽造行政文件達(dá)十幾噸。2017年，“德御系”開始暴雷，山西省成立了對應(yīng)處置領(lǐng)導(dǎo)小組，此后兩家承接了超百億存量債務(wù)的集團(tuán)也被拖下水。
早在中國方面展開調(diào)查之前，田文軍夫婦就開始通過總部位于倫敦的資產(chǎn)管理公司Dolfin Financial(UK)申請英國投資者簽證計(jì)劃（Tier 1），一家四口以郝江波為主申請人于2018年8月起陸續(xù)移民英國。Dolfin Financial(UK)替這家客戶在英國投資了1000多萬英鎊，據(jù)稱這筆資金是田文軍通過出售其在一家投資集團(tuán)的股份所得。
Tier 1項(xiàng)目始于2008年，主要面向歐盟以外的高凈值群體，其最低申請門檻為200萬英鎊，5年后可申請轉(zhuǎn)永居，也可以選擇直接投資1000萬英鎊，2年后轉(zhuǎn)永居。2021年6月30日，英國金融行為監(jiān)管局宣布接管Dolfin Financial(UK)，理由是該公司持續(xù)從事的Tier 1項(xiàng)目存在嚴(yán)重的金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)，且未能完成整改。自2022年2月17日起，英國內(nèi)政部取消該簽證，以防止洗錢等犯罪以及移民制度被濫用。
英國當(dāng)局分別在2022年底和2023年5月針對田家可疑資產(chǎn)啟動(dòng)凍結(jié)令。高等法院于今年8月30日駁回了這對夫婦要求NCA撤銷資產(chǎn)信息披露的申請。法官穆雷（Edward Murray）認(rèn)為，該信息披露令在更大程度上符合公共利益，因此要求維持執(zhí)行，如果他們所控資產(chǎn)被證明來自非法獲利或無法自證清白，那么將被沒收，如果拒不執(zhí)行信息披露令，屆時(shí)還可能涉及刑事指控。
相關(guān)文件顯示，此次被列為被告的還有夫妻兩人實(shí)際控制的4個(gè)實(shí)體。擔(dān)任多家商業(yè)資產(chǎn)管理公司“總監(jiān)”職務(wù)的郝江波被列為第一被告。
