證監(jiān)會向興業(yè)證券出具警示函:投行業(yè)務(wù)存在薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題

證監(jiān)會10月18日公告,對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)公司存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題,上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理,對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

興業(yè)證券

3.1k
  • 興業(yè)證券:關(guān)注消費電子、PCB、面板領(lǐng)域的投資機會
  • 興業(yè)證券回應(yīng)推進對臺金融合作:公司這塊工作不以營利為目的,更多的是培育等

評論

暫無評論哦,快來評價一下吧!