界面新聞記者 | 陳靖
3月25日，中信證券A股股價(jià)下跌4.88%，報(bào)19.5元/股。當(dāng)天，中信證券港股跌3.94%，報(bào)13.18港元/股。
3月22日晚間，深交所公告稱對聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。對此，中信證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱：公司高度重視，將積極配合深交所對聯(lián)綱光電項(xiàng)目的現(xiàn)場督導(dǎo)工作，及時(shí)報(bào)送各類相關(guān)材料。
相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，中信證券將切實(shí)做好“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管政策要求下的各項(xiàng)工作，履行直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”責(zé)任，立足專業(yè)、勤勉盡責(zé)，從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān)，將“助力資本市場功能提升，服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”的企業(yè)使命落到實(shí)處。
深交所稱，聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請受理后，深交所已發(fā)出三輪審核問詢及監(jiān)管函件，要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)范性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說明。
聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問詢回復(fù)，但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人“看門人”責(zé)任，從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān)，深交所決定對聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。
聯(lián)綱光電是一家以光電信號傳輸技術(shù)為核心，主要從事信號傳輸連接產(chǎn)品、電聲產(chǎn)品及3C配套產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)。
2023年6月28日該公司IPO獲受理，2023年7月19日收到首輪問詢函，2023年9月19日回復(fù)首輪問詢，2023年11月17日第二輪問詢發(fā)出，2024年1月16日回復(fù)第二輪問詢，同年1月29日收到第三輪問詢函。
深交所在第二輪問詢函中提出11個(gè)問題：一是發(fā)行人技術(shù)創(chuàng)新性、業(yè)務(wù)成長性及信息披露質(zhì)量；二是業(yè)績下滑風(fēng)險(xiǎn)；三是實(shí)際控制人持股比例較高；四是研發(fā)人員及高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)；五是關(guān)于存貨；六是關(guān)于客戶與應(yīng)收賬款；七是關(guān)于毛利率；八是關(guān)于成本與采購；九是關(guān)于在建工程；十是關(guān)于廣西聯(lián)綱項(xiàng)目延期開工風(fēng)險(xiǎn)及募投項(xiàng)目；十一是關(guān)于股東入股及其他。
聯(lián)綱光電在回應(yīng)“實(shí)控人持股比例較高”時(shí)，披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動、銀河微電、浩歐博。
保薦機(jī)構(gòu)中信證券的核查意見與聯(lián)綱光電回復(fù)內(nèi)容一致，認(rèn)為聯(lián)綱光電已建立較為完善的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月20日，中信證券已有7個(gè)IPO項(xiàng)目取消，包括認(rèn)養(yǎng)一頭牛、博納精密等。公司2024年共有31個(gè)保薦項(xiàng)目，項(xiàng)目取消率達(dá)到22.58%。
此外，2023年的大妖股左江科技（現(xiàn)*ST左江）也由中信證券保薦。2023年11月24日，證監(jiān)會對左江科技立案調(diào)查。
今年1月30日，證監(jiān)會通報(bào)階段性調(diào)查進(jìn)展情況，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。
近期，中信證券的債權(quán)融資項(xiàng)目也出現(xiàn)了問題。今年1月12日，中信證券收到來自證監(jiān)會的警示函。證監(jiān)會指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券保薦的恒逸石化（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
同天，中信證券兩名保薦代表人毛宗玄、朱瑋也被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。