界面新聞記者 | 馮賽琪

2月26日，重慶證監(jiān)局公布了兩張罰單。

因安排無資質(zhì)人員從業(yè)、合規(guī)管理違規(guī)等問題，西南證券收到了來自重慶證監(jiān)局的處罰。

據(jù)監(jiān)管披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)西南證券存在以下問題：一是安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務(wù)。二是未充分保障合規(guī)管理人員的獨立性。三是以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進行考核。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2020年修訂，證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，無資質(zhì)從業(yè)的人員劉某也被監(jiān)管出具罰單。經(jīng)查，劉某在西南證券從業(yè)期間，存在未取得基金從業(yè)資格的情況下從事基金業(yè)務(wù)的問題。重慶證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月份，西南證券發(fā)布了最新的2023年業(yè)績快報。經(jīng)公司財務(wù)部門初步測算，預(yù)計2023年實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤約5.72億元到6.65億元，與上年同期相比，將增加約2.63億元到3.56億元，同比增加約85%到115%。

預(yù)計2023年實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤約5.65億元到6.56億元，與上年同期相比，將增加約2.60億元到3.51億元，同比增加約85%到115%。

對于業(yè)績預(yù)喜原因，西南證券表示，2023年，國內(nèi)經(jīng)濟運行呈現(xiàn)前低、中高、后穩(wěn)態(tài)勢，總體回升向好，公司聚焦主責(zé)主業(yè)，深化改革創(chuàng)新，全面推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，深入服務(wù)實體經(jīng)濟，不斷提升綜合金融服務(wù)水平。報告期內(nèi)，公司投資收益和公允價值變動收益增幅較大，整體經(jīng)營業(yè)績同比大幅上升。

券商合規(guī)問題歷來是監(jiān)管關(guān)注的焦點。2024年開年以來，有多家券商因合規(guī)管理問題被監(jiān)管點名。

2月1日，粵開證券公告稱收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。根據(jù)公告，粵開證券因金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷、全面風(fēng)險管理存在不足、利益沖突防范不足，被廣東證監(jiān)局責(zé)令每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并及時提交合規(guī)檢查報告。

2月9日，深圳證監(jiān)局披露對招商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向深圳證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。

期間，公司對從業(yè)人員買賣股票行為重視程度和問責(zé)力度不夠。常規(guī)及專項核查頻次較少，對員工行為的持續(xù)監(jiān)督、警示教育力度不足。從業(yè)人員行為監(jiān)測監(jiān)控管理不到位。對員工手機號碼等信息的準(zhǔn)確性、完整性沒有及時檢查、核對、更新。對員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行為未予以充分關(guān)注。配套信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不足。