界面新聞記者 | 董林楊（實習(xí)） 張曉云

近日，原吉林銀保監(jiān)局披露了兩則關(guān)于國家開發(fā)銀行員工虛假轉(zhuǎn)讓債權(quán)的罰單。

罰單顯示，陳某波、鄭某未自覺遵守行業(yè)自律制度，參與虛假轉(zhuǎn)讓債權(quán)、挪用公款，違反職業(yè)操守，陳某波、鄭某分別被判禁止十二年、六年從事銀行業(yè)工作。

據(jù)悉，陳某波原為國家開發(fā)銀行股份有限公司市場與投資局投資業(yè)務(wù)二處副處長，鄭某為國開行吉林省分行客戶五處副處長。

二人因何參與虛假轉(zhuǎn)讓債權(quán)？中國裁判文書網(wǎng)顯示，陳某波、鄭某事涉吉林省嘉利成房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等單位受賄案件中。雖然該案二審判決書被吉林市中級人民法院認為不宜在互聯(lián)網(wǎng)公布，但一審的判決書有公開披露具體內(nèi)容。

一審刑事判決書顯示，陳某波犯挪用公款罪、受賄罪、行賄罪，數(shù)罪并罰，判處有期徒刑十九年，并處罰金四十萬元；鄭某犯挪用公款罪，判處有期徒刑六年。

私刻公章制造虛假債權(quán)轉(zhuǎn)讓

判決書顯示，經(jīng)法院查明，2012年9月，吉林省嘉利成房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱嘉利成房地產(chǎn)公司）法定代表人杜某印在陳某波的介紹下，在國家開發(fā)銀行股份有限公司吉林省分行（以下簡稱國開行吉林省分行）貸款人民幣8950萬元，用來建設(shè)位于吉林省磐石市的金色都匯一期樓盤項目。

嘉利成地產(chǎn)公司分別于2013年9月、12月償還國家開發(fā)銀行吉林省分行貸款共計人民幣1400萬元。

為建設(shè)金色都匯二期樓盤項目，杜某印又通過陳某波找到時任中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司長春辦事處（以下簡稱長城資產(chǎn)公司長春辦事處）中間業(yè)務(wù)部負責(zé)人孫某成謀求該公司對嘉利成公司進行融資。

2013年7月，杜某印因車禍去世，杜某成為嘉利成地產(chǎn)公司的法定代表人。2013年11月，孫某通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為嘉利成地產(chǎn)公司的股東。

2013年12月，中國長城資產(chǎn)管理公司批復(fù)同意長城資產(chǎn)公司長春辦事處以人民幣7550萬元收購國開行吉林省分行享有的對嘉利成地產(chǎn)公司貸款剩余本金人民幣7550萬元的債權(quán)，并以股權(quán)為抵押向嘉利成地產(chǎn)公司追加投資人民幣5450萬元的實施方案。

在實施方案批復(fù)的過程中，孫某成于當月以辦理審批需要“費用”為由向杜某索要人民幣20萬元。

2014年1月，在國開行吉林省分行未同意出售嘉利成地產(chǎn)公司債權(quán)的情況下，孫某成利用其職務(wù)便利，與陳某波、孫某、杜某共謀，采取私刻國開行吉林省分行公章、合同專用章等印章，偽造長城資產(chǎn)公司長春辦事處與國開行吉林省分行之間《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《關(guān)于金色都匯安置保障房建設(shè)項目債權(quán)轉(zhuǎn)讓的函》等虛假手續(xù)的方式，在時任國開行吉林省分行客戶五處副處長鄭某幫助下，制造長城資產(chǎn)公司長春辦事處成功購買國開行吉林省分行不良資產(chǎn)債權(quán)包的假象。

國開行兩名員工獲刑

2014年3月，長城資產(chǎn)公司長春辦事處將人民幣7550萬元打入到嘉利成公司在國開行吉林省分行的賬戶，北京長城昌興城鎮(zhèn)化建設(shè)投資基金（有限合伙）委托中國銀行股份有限公司將人民幣5450萬元打入到嘉利成公司在中國銀行股份有限公司的賬戶。

孫某、杜某采取虛構(gòu)《購銷合同》的方式,以工程款、材料款的名義，在鄭某的幫助下，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣6610萬元挪出他用；孫某、杜某又采取同樣手段，將追加投資的人民幣5450萬元挪出他用，總計人民幣1.206億元被嘉利成地產(chǎn)公司挪出他用至今未能歸還。

事后，嘉利成地產(chǎn)公司股東孫某于2014年3月向陳某波行賄30萬歐元（折合人民幣2541480元），陳某波為了感謝鄭某的幫助向其行賄1萬歐元（折合人民幣84716元）。

綜上，嘉利成公司行賄犯罪數(shù)額合計人民幣354.15萬元。

法院一審判決顯示，陳某波犯挪用公款罪、受賄罪、行賄罪，數(shù)罪并罰，判處有期徒刑十九年，并處罰金四十萬元；鄭某犯挪用公款罪，判處有期徒刑六年。企查查顯示，二審裁判結(jié)果暫不公開。

此外，吉林省銀保監(jiān)局認為國家開發(fā)銀行吉林省分行未嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，瞞報案件風(fēng)險信息，員工管理不到位，對國家開發(fā)銀行吉林省分行罰款80萬元。