記者 | 沈溦
7月30日盤后，卓郎智能（600545.SH）公告，公司于7月28日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
同日，公司控股股東江蘇金昇實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金昇實(shí)業(yè)”）收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。
此前的3月30日，金昇實(shí)業(yè)因涉嫌借用他人賬戶及短線交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。
據(jù)查明，金昇實(shí)業(yè)自2018年起，涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)行為，多名金昇實(shí)業(yè)高管參與違規(guī)交易卓郎智能股票。
其中，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇實(shí)業(yè)借用李某平、王某玨、姜某延、韓某萍、劉某、尹某玲等6人的證券賬戶多次交易卓郎智能股票。涉案期間內(nèi)，金昇實(shí)業(yè)副總裁、首席財(cái)務(wù)官高某華安排金昇實(shí)業(yè)工作人員通過銀行賬戶給上述6人證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金合計(jì)3.5682億元，并安排金昇實(shí)業(yè)副總裁、卓郎智能原監(jiān)事梁某福實(shí)際控制上述6人證券賬戶，負(fù)責(zé)具體下單操作或組織他人下單操作交易卓郎智能股票。經(jīng)計(jì)算，金昇實(shí)業(yè)累計(jì)買入卓郎智能股票8150.59萬股，買入金額5.63億元。對應(yīng)賣出4593.43萬股，對應(yīng)賣出金額2.66億元。
另一方面，金昇實(shí)業(yè)還親自下場參與短線交易自家股票，經(jīng)查明，2018年6月1日至2019年12月2日，金昇實(shí)業(yè)作為卓郎智能的控股股東，通過上述6人證券賬戶將持有的卓郎智能股票買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的情形，違規(guī)成交股數(shù)2895.69萬股，匹配的買入金額1.82億元，匹配的賣出金額2.13億元。
新疆證監(jiān)局認(rèn)為，金昇實(shí)業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條規(guī)定的“借用他人證券賬戶從事證券交易”的行為。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定：對金昇實(shí)業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為，對金昇實(shí)業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對金昇實(shí)業(yè)短線交易卓郎智能股票行為，對金昇實(shí)業(yè)給予警告，并處以10萬元罰款。
那邊控股股東剛剛收到罰單，這邊上市公司立刻遭遇立案調(diào)查，兩者是否有關(guān)聯(lián)？相關(guān)證券行業(yè)律師表示，若是在監(jiān)管層調(diào)查過程中，查明上市公司存在知情不報(bào)等情況，或應(yīng)該第一時(shí)間對公司立案調(diào)查。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，近期金昇實(shí)業(yè)麻煩事并不止此一件，7月27日，上交所向金昇實(shí)業(yè)下發(fā)監(jiān)管警示。
根據(jù)警示函信息顯示，5月8日，公司披露公告顯示，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生糾紛，寧波中院對金昇實(shí)業(yè)持有的公司4000萬股無限售流通股啟動(dòng)司法執(zhí)行，占公司總股本的2.11%。
4月28日至 5月5日，金昇實(shí)業(yè)已通過集中競價(jià)的方式被動(dòng)減持公司股份合計(jì)2096萬股，占公司總股本的1.11%。 但金昇實(shí)業(yè)未按規(guī)定在首次賣出前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上交所認(rèn)為，本次被動(dòng)減持股份數(shù)量較大，損害了投資者知情權(quán)，對金昇實(shí)業(yè)予以監(jiān)管警示。
2022年年報(bào)中，由于對金昇實(shí)業(yè)旗下新疆利泰絲路投資有限公司和新疆福滿源智紡實(shí)業(yè)有限公司的應(yīng)收賬款逾期，以及壞賬準(zhǔn)備問題，卓郎智能被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具保留意見審計(jì)報(bào)告。
在往前的2022年11月4日，上交所對卓郎智能及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評：
2019年至2021年，公司下屬子公司卓郎智能機(jī)械有限公司通過常州市金壇區(qū)金晟紙業(yè)有限公司與實(shí)際控制人控制的江蘇金昇資產(chǎn)經(jīng)營有限公司等關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來。
其中，2019年，卓郎智能機(jī)械向金晟紙業(yè)借出資金后收回，資金共計(jì)流出約2.87億元、流入約2.89億元關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額占公司上一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的12.37%；
2020年，卓郎智能機(jī)械向金晟紙業(yè)借入資金后償還，資金共計(jì)流出約4.74億元、流入約6.13億元關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額占公司上一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的22%。
根據(jù)新疆證監(jiān)局的認(rèn)定，相關(guān)資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司各年關(guān)聯(lián)交易均達(dá)到股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)并應(yīng)及時(shí)予以披露。但公司的相關(guān)資金往來未按照關(guān)聯(lián)交易履行股東大會審議程序，也未及時(shí)披露，直至2022年8月2日才補(bǔ)充披露關(guān)聯(lián)交易公告。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，眼下金昇實(shí)業(yè)可謂困境重重，公告顯示，其持有的卓郎智能45.84%股票已全額質(zhì)押，并遭遇多輪凍結(jié)，天眼查數(shù)據(jù)顯示，該公司涉訴近百起，2022年12月起被執(zhí)行6次限制消費(fèi)。
資料顯示，卓郎智能主業(yè)為智能化紡織成套設(shè)備及核心零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
半年度業(yè)績預(yù)告顯示，上半年公司預(yù)計(jì)凈利潤虧損2700萬元至5400萬元。
公司表示，報(bào)告期內(nèi)由于部分訂單受到部分零部件供應(yīng)鏈緊缺導(dǎo)致訂單交付推遲至下半年，因此報(bào)告期凈利潤出現(xiàn)虧損。此外，公司結(jié)合多項(xiàng)精益管理措施提升盈利水平，包括優(yōu)化經(jīng)營結(jié)構(gòu)，降低運(yùn)營成本，提升訂單利潤率等，報(bào)告期內(nèi)公司歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈虧損較上年同期有所收窄。2022年上半年公司出售的自動(dòng)絡(luò)筒機(jī)等相關(guān)業(yè)務(wù)交割完畢，取得投資收益，報(bào)告期內(nèi)無該類事項(xiàng)發(fā)生。