記者 崔璞玉

由于近年多次爆出美國(guó)國(guó)會(huì)議員和政府官員涉嫌內(nèi)幕交易的丑聞，兩名參議員計(jì)劃在本周晚些時(shí)候提出一項(xiàng)兩黨立法，禁止聯(lián)邦政府部門官員和國(guó)會(huì)議員交易或持有個(gè)股，提高備案透明度，并大幅加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度。

新的民調(diào)顯示，此類法案將獲得廣泛的公眾支持。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》周三報(bào)道，這項(xiàng)由紐約州民主黨參議員吉利布蘭德（Kirsten Gillibrand）和密蘇里州共和黨參議員霍利（Josh Hawley）提出的立法將禁止總統(tǒng)、副總統(tǒng)、議員、議員助理和行政部門雇員持有個(gè)股，即使是通過(guò)全權(quán)信托（即信托人對(duì)投資方式不知情），但他們可以持有共同基金以及行業(yè)和指數(shù)基金。

此前多家美國(guó)媒體調(diào)查指出，眾多國(guó)會(huì)議員以及政府高官在其個(gè)人或直系親屬出售股票、債券或其他金融資產(chǎn)時(shí)，涉嫌利用其在工作中得到的內(nèi)幕信息。

《紐約時(shí)報(bào)》在去年底的一項(xiàng)調(diào)查報(bào)道中指出，2019至2021年間，至少有97名國(guó)會(huì)議員涉嫌內(nèi)幕交易，約占國(guó)會(huì)議員總數(shù)五分之一，其中共和黨49人、民主黨47人、獨(dú)立議員1人。

一些持反對(duì)意見(jiàn)的議員宣稱，投資決定是由其配偶或股票經(jīng)紀(jì)人獨(dú)立作出。但調(diào)查顯示，不少議員或其家庭的股票交易領(lǐng)域與其工作高度相關(guān)，而且股票交易時(shí)間點(diǎn)也很微妙。

另外，《華爾街日?qǐng)?bào)》去年10月的一項(xiàng)調(diào)查也顯示，數(shù)千名聯(lián)邦政府高級(jí)雇員報(bào)告持有或交易的股票，會(huì)因其所在機(jī)構(gòu)的決策而出現(xiàn)漲跌。超過(guò)2600名官員承認(rèn)，他們?cè)谶M(jìn)行股票投資時(shí)，相關(guān)公司正在游說(shuō)其所在部門以獲得優(yōu)惠政策。其中許多官員來(lái)自商務(wù)部和財(cái)政部。

美聯(lián)儲(chǔ)也未能獨(dú)善其身。2021至2022年間，有三名美聯(lián)儲(chǔ)高官因“炒股風(fēng)波”而辭職。時(shí)任達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席卡普蘭（Robert Kaplan）、波士頓聯(lián)儲(chǔ)主席羅森格倫（Eric Rosengren）以及美聯(lián)儲(chǔ)副主席克拉里達(dá)（Richard Clarida) 被曝在新冠疫情初期美聯(lián)儲(chǔ)積極救市之時(shí)交易或持有大量股票、基金等資產(chǎn)。

該事件一度引發(fā)軒然大波，3人也先后宣布辭職。美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾隨后推出新規(guī)，禁止美聯(lián)儲(chǔ)高官交易個(gè)股和債券或持有機(jī)構(gòu)證券和衍生品合約，禁止在市場(chǎng)大幅波動(dòng)時(shí)交易，且進(jìn)行其他交易都必須提前45天報(bào)備。

提出新立法的吉利布蘭德在一份聲明中表示，“陽(yáng)光是最好的消毒劑。至關(guān)重要的是，美國(guó)民眾知道他們選出的領(lǐng)導(dǎo)人將公眾利益放在第一位，而不是想方設(shè)法中飽私囊?！?/p>

另一名議員霍利也指出，政客和公務(wù)員不應(yīng)把時(shí)間花在日內(nèi)交易上，并試圖以犧牲公眾利益為代價(jià)來(lái)牟利，但這正是許多人在做的事情。他在今年3月就打算提出這項(xiàng)立法，但之后卻陷入了停滯。

新提案將對(duì)違反規(guī)定的政府官員進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。這些官員必須放棄股票交易帶來(lái)的所有利潤(rùn)，同時(shí)面臨最低1萬(wàn)美元的罰款。

根據(jù)新提案，國(guó)會(huì)議員及其助手也將被禁止交易和持有個(gè)股。目前，他們可以交易和持有個(gè)股，只要不利用在國(guó)會(huì)工作中掌握的非公開(kāi)信息做出投資決策。新提案規(guī)定，議員如果不遵守將面臨罰款，罰款額度為違禁投資額的至少10%。

馬里蘭大學(xué)公眾咨詢項(xiàng)目周三公布的一項(xiàng)民意調(diào)查發(fā)現(xiàn)，80%的選民支持禁止國(guó)會(huì)議員、總統(tǒng)、副總統(tǒng)、最高法院法官及其家人持有股票。該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人庫(kù)爾（Steven Kull）表示，雖然股票交易禁令的前景在國(guó)會(huì)內(nèi)部存在爭(zhēng)議，但公眾對(duì)此的態(tài)度非常一致。

今年迄今，國(guó)會(huì)已提出了大約十幾項(xiàng)法案，旨在徹底改革國(guó)會(huì)和行政部門的股票交易規(guī)則。

參議院國(guó)土安全和政府事務(wù)委員會(huì)也在周三對(duì)密歇根州民主黨參議員彼得斯（Gary Peters）和艾奧瓦州共和黨參議員格拉斯利（Chuck Grassley）提出的一項(xiàng)法案進(jìn)行了投票。該法案將創(chuàng)建一個(gè)可搜索的在線數(shù)據(jù)庫(kù)，里面包括高級(jí)聯(lián)邦政府官員持有的公司股票、共同基金和其他資產(chǎn)信息。

吉利布蘭德和霍利的這項(xiàng)法案也將創(chuàng)建一個(gè)類似的可搜索公共數(shù)據(jù)庫(kù)，存儲(chǔ)國(guó)會(huì)議員及其助理以及行政部門雇員的股票交易信息。