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投資部總經(jīng)理老鼠倉被罰1534萬,世紀(jì)證券的內(nèi)控怎么了?

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投資部總經(jīng)理老鼠倉被罰1534萬,世紀(jì)證券的內(nèi)控怎么了?

世紀(jì)證券離IPO還有多遠(yuǎn)?

文|獨(dú)角金融  高遠(yuǎn)山

潮水退去,才能看清背后的雜草和暗礁。

近日,因“老鼠倉”被告上法庭的世紀(jì)證券有限責(zé)任公司(下稱“世紀(jì)證券”)原證券投資部總經(jīng)理姜志勇處罰落地,證監(jiān)會對其罰款1534萬,市場禁入5年。

2022年11月,“界面新聞”援引多家媒體的報(bào)道,世紀(jì)證券董事長余維佳及公司部分投行人士,因卷入對東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購案配合調(diào)查。

2021年7月時(shí),世紀(jì)證券的第二大股東廈門國貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。如今2年已過,世紀(jì)證券還未進(jìn)入IPO輔導(dǎo)進(jìn)程。繼原投資部總經(jīng)理被罰、前董事長配合調(diào)查后,世紀(jì)證券離IPO還有多遠(yuǎn)?

1、世紀(jì)證券原投資部總經(jīng)理被罰1534萬

近日,證監(jiān)會官網(wǎng)披露了對于世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜志勇的處罰決定書,對借他人名義持有、買賣股票的行為,責(zé)令其改正,依法處理非法持有的股票,沒收違法所得724.05萬元,處以724.05萬元罰款,并采取5年證券市場禁入措施。

值得注意的是,靴子落地前,姜志勇就因“老鼠倉”被告上法庭,于2017年3月在深圳市中級人民法院受審。該案涉及的相關(guān)人員有“方某”“彭某貞”“劉某珍”,與此次證監(jiān)會處罰案件中的相關(guān)人員高度重合。

據(jù)證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示,2009年5月4日,姜志勇進(jìn)入世紀(jì)證券;2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔(dān)任投資部總經(jīng)理。

2008年-2015年間,姜志勇控制和使用他人賬戶交易交易獲利。

期間,姜志勇接受朋友金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”賬戶,并約定了20%的收益提取比例。

2014年6月11日至2015年4月10日期間,“方某”賬戶累計(jì)買入1219.27萬元,賣出1158.77萬元,期末持股市值329.54萬元,累計(jì)盈利97.01萬元;“彭某貞”賬戶累計(jì)買入金額1483.96萬元,賣出金額1415.83萬元,期末持股市值371.97萬元,累計(jì)盈利117.48萬元。按20%的提成比例計(jì)算,姜志勇期間提成收益為42.9萬元。

此外,姜志勇還利用自有資金控制和使用其嫂子“劉某珍”賬戶買賣股票,交易所得都?xì)w姜志勇所有。

2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”賬戶累計(jì)買入金額4.4億元,賣出金額4.3億元,期末持股市值2141.99萬元,累計(jì)盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。

值得一提的是,2022年2月22日舉行聽證會時(shí),姜志勇并未出席。證監(jiān)會表示,從2021年7月起,“窮盡手段”也未能聯(lián)系到本人,后于2021年11月24日送達(dá)聽證通知書,但之后姜志勇并未出席聽證會。不過,證監(jiān)會處罰依然如期落地。

2、卷入東方網(wǎng)力收購案,前董事長及投行員工配合調(diào)查

回溯2022年11月,世紀(jì)證券前董事長余維佳及公司部分投行人士,卷入到對東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購一案中,被帶走配合調(diào)查。

2022年3月,余維佳從“老東家”中天國富證券有限公司(下稱“中天國富”)離職后,也率領(lǐng)了中天國富一眾老部下加入到世紀(jì)證券高管團(tuán)隊(duì)。

具體來看,中天國富原總裁李志濤任世紀(jì)證券常務(wù)副總經(jīng)理,原副總裁何盛華、原監(jiān)事會主席/人力合規(guī)監(jiān)事祝函、投行老將王韜任分別出任世紀(jì)證券副總裁。

受招商局原副總周祺芳賞識,1998年,34歲的余維佳進(jìn)入招商證券擔(dān)任副總裁,主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù);2011年底,余維佳離開招商證券到西南證券擔(dān)任總裁;2016年9月又轉(zhuǎn)戰(zhàn)中天國富擔(dān)任董事長,想要打造精品投行,開疆?dāng)U土。

在余維佳率領(lǐng)高管團(tuán)隊(duì)加入中天國富的第三年,中天國富取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)并正式展業(yè)。也是在2019年,中天國富并購重組業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出,并購業(yè)務(wù)過會數(shù)量躋身業(yè)內(nèi)第8名。同時(shí)分類評級也由BBB類提升至A類,連續(xù)兩年獲得并購重組賬務(wù)顧問執(zhí)行能力A類評級。

2021年4月,余維佳離開中天國富。經(jīng)過一年的過渡期,2022年3月進(jìn)入世紀(jì)證券,一人扛下世紀(jì)證券黨委書記、董事長及總經(jīng)理三大重任。

沒想到,上任8個月就被帶走配合調(diào)查。值得注意的是,在此之前,于2020年1月至2021年6月?lián)芜^東方網(wǎng)力董事長的趙豐,也同樣配合有關(guān)部門的調(diào)查。

至于余維佳、趙豐以及東方網(wǎng)力,三者之間有何關(guān)聯(lián),還要追溯于擁有國資背景的川投集團(tuán)旗下川投信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱“川投信產(chǎn)”)對東方網(wǎng)力的收購事件,兩者“聯(lián)姻”剛過三年,東方網(wǎng)力就在2022年6月退市,給高位接盤的新控股股東造成了約16億元的資產(chǎn)損失。從余維佳和趙豐過往的職業(yè)歷程,以及東方網(wǎng)力控股權(quán)變更的時(shí)間看,余維佳在中天國富擔(dān)任董事長,趙豐擔(dān)任中天國富總裁助理。

東方網(wǎng)力為安防提供商,2014年1月上市后獲得投資者的追捧,2015年其股價(jià)一度沖至28.89元/股(前復(fù)權(quán))的高點(diǎn),較上市初上漲近10倍,總市值超過360億元。

截至2018年末,東方網(wǎng)力對外投資超過30起,主要涉及智能駕駛、智慧軌道交通、機(jī)器人、家庭攝像機(jī)等產(chǎn)品,相繼拿下了華啟智能、嘉崎智能、深網(wǎng)視界、物靈智能、動力盈科、中盟科技等大批公司,一時(shí)在資本市場風(fēng)光無兩。

通過一系列的并購,帶來的是公司規(guī)模的增長。從2014年上市,到2018年末,東方網(wǎng)力收入規(guī)模從6.4億元增至22.47億元,4年時(shí)間翻了3.5倍。

值得注意的是,2019年5月,東方網(wǎng)力原實(shí)控人劉光將所持6.36%公司股份,轉(zhuǎn)讓給川投信產(chǎn),并將剩余19.11%股份比例所對應(yīng)的表決權(quán)等委托給川投信產(chǎn),川投信產(chǎn)合計(jì)擁有26.57%的表決權(quán),公司控股股東由此變更為川投信產(chǎn)。

2019年7月,川投背景的員工王波、蔡昌銀進(jìn)入東方網(wǎng)力董事會。不久后,“雷”被爆出。

2019年9月,東方網(wǎng)力稱,公司自查發(fā)現(xiàn)存在16億元違規(guī)擔(dān)保問題(已償還2.5億元,剩余未償還違規(guī)擔(dān)保總額13.5億元)。

上述違規(guī)擔(dān)保時(shí)間發(fā)生在2017年4月至2019年3月,主要是東方網(wǎng)力及劉光作為公司實(shí)控人期間,對北京維斯可爾科技發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“維斯可爾”)等5家公司借款提供的擔(dān)保,對北京市警視達(dá)機(jī)電設(shè)備研究所有限公司等4家公司的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保。其中,對維斯可爾借款提供的擔(dān)保,根據(jù)東方網(wǎng)力被深交所等調(diào)查,款項(xiàng)均由劉光實(shí)際使用。

圖源:裁判文書網(wǎng)

公司還在2020年1月2日披露,查出2.5億元的資金被占用,其中有1.6億為劉光所用。

圖源:東方網(wǎng)力公告

東方網(wǎng)力的收入也被打回原形。2019年公司營收降至3.54億元,因計(jì)提壞賬準(zhǔn)備16億元導(dǎo)致當(dāng)年虧損31.93億元,此后兩年業(yè)績同樣處于虧損之態(tài)。今年前三季度,東方網(wǎng)力營收僅2305.5萬元,同比下降73.21%;歸母凈利潤-4.43億元,較上年同期相比,虧損擴(kuò)大。

耐人尋味的是,就在東方網(wǎng)力存在違規(guī)擔(dān)保、占用資金等問題浮出水面時(shí),2020年劉光將剩余5%股權(quán)以2.2億元的價(jià)格成功拍賣,接盤方同樣是川投信產(chǎn),其最終持有東方網(wǎng)力12.5%股權(quán)。

后來的劉光,雖受一系列監(jiān)管調(diào)查,但靠轉(zhuǎn)讓東方網(wǎng)股權(quán)所得資金早已落袋為安。

2020年1月初,東方網(wǎng)力改組了董事會,從中天國富離職的趙豐,一躍成為公司董事長。

趙豐是資本市場上的熟面孔,保薦代表人出身,曾任職招商證券投資銀行總部、中天國富證券總裁助理,東方網(wǎng)力、興民智通(002355.SZ)董事長,2022年9月17日,趙豐還通過名下主要公司深圳市豐啟實(shí)業(yè)有限公司的子公司收購了和科達(dá)(002816.SZ)16%的股份,并成為實(shí)控人。從其過往履歷看,趙豐與余維佳在招商證券和中天國富的任職均有交集。

本以為這位“80后”可以救東方網(wǎng)力于水火之中,卻在2021年6月13日以離職收場。2022年,趙豐被證監(jiān)會作出公開譴責(zé)處分,原因是網(wǎng)力退未能準(zhǔn)確披露2020年度財(cái)報(bào),涉及差錯金額重大,導(dǎo)致凈資產(chǎn)正負(fù)性質(zhì)發(fā)生變化。

多位知情人士曾向“金融一線觀察”表示,在川投信產(chǎn)成為東方網(wǎng)力股東前,中天國富與劉光就有合作,內(nèi)外聯(lián)系者就是趙豐。中天國富與劉光合作引入川投信產(chǎn)后,趙豐在余維佳的安排下,于2019年底辭去投行職務(wù),出任東方網(wǎng)力董事長。

2022年6月,東方網(wǎng)力退市,不僅3萬多股東受牽連,損失最大的一方,莫屬僅控股3年的川投信產(chǎn)。

川投信產(chǎn)對東方網(wǎng)力究竟投入了多少資金?綜合多家媒體報(bào)道,除了對東方網(wǎng)力控股權(quán)的收購,加上劉光等人通過質(zhì)押股權(quán)從川投集團(tuán)借款約6億元,以及投放在東方網(wǎng)力的日常運(yùn)營資金,川投集團(tuán)和川投信產(chǎn)在一年半的時(shí)間里,合計(jì)對東方網(wǎng)力約16億真金白銀的投入。

3、新領(lǐng)導(dǎo)班子能否推動IPO進(jìn)程?

2021年7月,世紀(jì)證券的第二大股東廈門國貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。

余維佳被世紀(jì)證券看中,最大原因是,希望由這位深耕證券行業(yè)24年的老將推動新“東家”上市。

在余維佳進(jìn)入該公司3個月后,2022年6月28日,世紀(jì)證券公示了IPO中介機(jī)構(gòu)的中選名單。其中,國泰君安將擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu),同時(shí)中標(biāo)的還有北京嘉源律師事務(wù)所,畢馬威華振會計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)中標(biāo)了世紀(jì)證券的增資擴(kuò)股、股改和員工持股計(jì)劃及IPO審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目。

不過,世紀(jì)證券還未正式進(jìn)入IPO輔導(dǎo),余維佳被帶走配合調(diào)查。之后,來自世紀(jì)證券第一大股東前海金控總經(jīng)理李劍峰暫代世紀(jì)證券董事長一職。

2023年3月,據(jù)《證券時(shí)報(bào)》旗下自媒體“券商中國”報(bào)道,余維佳暫已恢復(fù)自由,但尚未回到世紀(jì)證券。

2023年5月,世紀(jì)證券官網(wǎng)更新董監(jiān)高信息,李劍峰職務(wù)已從“黨委書記、董事”變更成為“黨委書記、董事長”,原分管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理李劍銘則升級成為“總經(jīng)理”。世紀(jì)證券形成以董事長李劍峰、總經(jīng)理李劍銘為主的新領(lǐng)導(dǎo)班子。

李劍峰曾任前海金融控股有限公司總經(jīng)理、恒生前?;鸸芾砉径麻L、匯豐前海證券董事、深圳市前海金融同業(yè)公會會長等職。

李劍銘擁有逾20年金融從業(yè)經(jīng)歷,歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理,光大證券金融市場總部副總經(jīng)理等職,于2019年加盟世紀(jì)證券。

“二李”上任后,世紀(jì)證券會發(fā)生哪些變化,IPO之路又將走向何處呢?

梳理過去一年的業(yè)績情況,2022年世紀(jì)證券總資產(chǎn)為164.63億元,凈資產(chǎn)為54.46億元;實(shí)現(xiàn)營收9.64億元,同比增長21%;實(shí)現(xiàn)凈利潤1.52億元,同比下滑11%。

營收增長主要源于投行和資管業(yè)務(wù)。其中,2022年世紀(jì)證券投行業(yè)務(wù)凈收入(稅后)共計(jì) 1.39億元,同比增長 172.79%;資管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.6億元,較上年增幅約143.6%。

對于新領(lǐng)導(dǎo)班子上任后的發(fā)展,世紀(jì)證券曾向《中國基金報(bào)》表示,公司將立足實(shí)際,優(yōu)先發(fā)展輕資產(chǎn)業(yè)務(wù),重點(diǎn)孵化培育投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù),打造新的收入增長極。

新的領(lǐng)導(dǎo)班子能否推動世紀(jì)證券的IPO進(jìn)程?評論區(qū)聊聊吧。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。

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投資部總經(jīng)理老鼠倉被罰1534萬,世紀(jì)證券的內(nèi)控怎么了?

世紀(jì)證券離IPO還有多遠(yuǎn)?

文|獨(dú)角金融  高遠(yuǎn)山

潮水退去,才能看清背后的雜草和暗礁。

近日,因“老鼠倉”被告上法庭的世紀(jì)證券有限責(zé)任公司(下稱“世紀(jì)證券”)原證券投資部總經(jīng)理姜志勇處罰落地,證監(jiān)會對其罰款1534萬,市場禁入5年。

2022年11月,“界面新聞”援引多家媒體的報(bào)道,世紀(jì)證券董事長余維佳及公司部分投行人士,因卷入對東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購案配合調(diào)查。

2021年7月時(shí),世紀(jì)證券的第二大股東廈門國貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。如今2年已過,世紀(jì)證券還未進(jìn)入IPO輔導(dǎo)進(jìn)程。繼原投資部總經(jīng)理被罰、前董事長配合調(diào)查后,世紀(jì)證券離IPO還有多遠(yuǎn)?

1、世紀(jì)證券原投資部總經(jīng)理被罰1534萬

近日,證監(jiān)會官網(wǎng)披露了對于世紀(jì)證券原證券投資部總經(jīng)理姜志勇的處罰決定書,對借他人名義持有、買賣股票的行為,責(zé)令其改正,依法處理非法持有的股票,沒收違法所得724.05萬元,處以724.05萬元罰款,并采取5年證券市場禁入措施。

值得注意的是,靴子落地前,姜志勇就因“老鼠倉”被告上法庭,于2017年3月在深圳市中級人民法院受審。該案涉及的相關(guān)人員有“方某”“彭某貞”“劉某珍”,與此次證監(jiān)會處罰案件中的相關(guān)人員高度重合。

據(jù)證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示,2009年5月4日,姜志勇進(jìn)入世紀(jì)證券;2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔(dān)任投資部總經(jīng)理。

2008年-2015年間,姜志勇控制和使用他人賬戶交易交易獲利。

期間,姜志勇接受朋友金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”賬戶,并約定了20%的收益提取比例。

2014年6月11日至2015年4月10日期間,“方某”賬戶累計(jì)買入1219.27萬元,賣出1158.77萬元,期末持股市值329.54萬元,累計(jì)盈利97.01萬元;“彭某貞”賬戶累計(jì)買入金額1483.96萬元,賣出金額1415.83萬元,期末持股市值371.97萬元,累計(jì)盈利117.48萬元。按20%的提成比例計(jì)算,姜志勇期間提成收益為42.9萬元。

此外,姜志勇還利用自有資金控制和使用其嫂子“劉某珍”賬戶買賣股票,交易所得都?xì)w姜志勇所有。

2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”賬戶累計(jì)買入金額4.4億元,賣出金額4.3億元,期末持股市值2141.99萬元,累計(jì)盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。

值得一提的是,2022年2月22日舉行聽證會時(shí),姜志勇并未出席。證監(jiān)會表示,從2021年7月起,“窮盡手段”也未能聯(lián)系到本人,后于2021年11月24日送達(dá)聽證通知書,但之后姜志勇并未出席聽證會。不過,證監(jiān)會處罰依然如期落地。

2、卷入東方網(wǎng)力收購案,前董事長及投行員工配合調(diào)查

回溯2022年11月,世紀(jì)證券前董事長余維佳及公司部分投行人士,卷入到對東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購一案中,被帶走配合調(diào)查。

2022年3月,余維佳從“老東家”中天國富證券有限公司(下稱“中天國富”)離職后,也率領(lǐng)了中天國富一眾老部下加入到世紀(jì)證券高管團(tuán)隊(duì)。

具體來看,中天國富原總裁李志濤任世紀(jì)證券常務(wù)副總經(jīng)理,原副總裁何盛華、原監(jiān)事會主席/人力合規(guī)監(jiān)事祝函、投行老將王韜任分別出任世紀(jì)證券副總裁。

受招商局原副總周祺芳賞識,1998年,34歲的余維佳進(jìn)入招商證券擔(dān)任副總裁,主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù);2011年底,余維佳離開招商證券到西南證券擔(dān)任總裁;2016年9月又轉(zhuǎn)戰(zhàn)中天國富擔(dān)任董事長,想要打造精品投行,開疆?dāng)U土。

在余維佳率領(lǐng)高管團(tuán)隊(duì)加入中天國富的第三年,中天國富取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)并正式展業(yè)。也是在2019年,中天國富并購重組業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出,并購業(yè)務(wù)過會數(shù)量躋身業(yè)內(nèi)第8名。同時(shí)分類評級也由BBB類提升至A類,連續(xù)兩年獲得并購重組賬務(wù)顧問執(zhí)行能力A類評級。

2021年4月,余維佳離開中天國富。經(jīng)過一年的過渡期,2022年3月進(jìn)入世紀(jì)證券,一人扛下世紀(jì)證券黨委書記、董事長及總經(jīng)理三大重任。

沒想到,上任8個月就被帶走配合調(diào)查。值得注意的是,在此之前,于2020年1月至2021年6月?lián)芜^東方網(wǎng)力董事長的趙豐,也同樣配合有關(guān)部門的調(diào)查。

至于余維佳、趙豐以及東方網(wǎng)力,三者之間有何關(guān)聯(lián),還要追溯于擁有國資背景的川投集團(tuán)旗下川投信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱“川投信產(chǎn)”)對東方網(wǎng)力的收購事件,兩者“聯(lián)姻”剛過三年,東方網(wǎng)力就在2022年6月退市,給高位接盤的新控股股東造成了約16億元的資產(chǎn)損失。從余維佳和趙豐過往的職業(yè)歷程,以及東方網(wǎng)力控股權(quán)變更的時(shí)間看,余維佳在中天國富擔(dān)任董事長,趙豐擔(dān)任中天國富總裁助理。

東方網(wǎng)力為安防提供商,2014年1月上市后獲得投資者的追捧,2015年其股價(jià)一度沖至28.89元/股(前復(fù)權(quán))的高點(diǎn),較上市初上漲近10倍,總市值超過360億元。

截至2018年末,東方網(wǎng)力對外投資超過30起,主要涉及智能駕駛、智慧軌道交通、機(jī)器人、家庭攝像機(jī)等產(chǎn)品,相繼拿下了華啟智能、嘉崎智能、深網(wǎng)視界、物靈智能、動力盈科、中盟科技等大批公司,一時(shí)在資本市場風(fēng)光無兩。

通過一系列的并購,帶來的是公司規(guī)模的增長。從2014年上市,到2018年末,東方網(wǎng)力收入規(guī)模從6.4億元增至22.47億元,4年時(shí)間翻了3.5倍。

值得注意的是,2019年5月,東方網(wǎng)力原實(shí)控人劉光將所持6.36%公司股份,轉(zhuǎn)讓給川投信產(chǎn),并將剩余19.11%股份比例所對應(yīng)的表決權(quán)等委托給川投信產(chǎn),川投信產(chǎn)合計(jì)擁有26.57%的表決權(quán),公司控股股東由此變更為川投信產(chǎn)。

2019年7月,川投背景的員工王波、蔡昌銀進(jìn)入東方網(wǎng)力董事會。不久后,“雷”被爆出。

2019年9月,東方網(wǎng)力稱,公司自查發(fā)現(xiàn)存在16億元違規(guī)擔(dān)保問題(已償還2.5億元,剩余未償還違規(guī)擔(dān)保總額13.5億元)。

上述違規(guī)擔(dān)保時(shí)間發(fā)生在2017年4月至2019年3月,主要是東方網(wǎng)力及劉光作為公司實(shí)控人期間,對北京維斯可爾科技發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱“維斯可爾”)等5家公司借款提供的擔(dān)保,對北京市警視達(dá)機(jī)電設(shè)備研究所有限公司等4家公司的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保。其中,對維斯可爾借款提供的擔(dān)保,根據(jù)東方網(wǎng)力被深交所等調(diào)查,款項(xiàng)均由劉光實(shí)際使用。

圖源:裁判文書網(wǎng)

公司還在2020年1月2日披露,查出2.5億元的資金被占用,其中有1.6億為劉光所用。

圖源:東方網(wǎng)力公告

東方網(wǎng)力的收入也被打回原形。2019年公司營收降至3.54億元,因計(jì)提壞賬準(zhǔn)備16億元導(dǎo)致當(dāng)年虧損31.93億元,此后兩年業(yè)績同樣處于虧損之態(tài)。今年前三季度,東方網(wǎng)力營收僅2305.5萬元,同比下降73.21%;歸母凈利潤-4.43億元,較上年同期相比,虧損擴(kuò)大。

耐人尋味的是,就在東方網(wǎng)力存在違規(guī)擔(dān)保、占用資金等問題浮出水面時(shí),2020年劉光將剩余5%股權(quán)以2.2億元的價(jià)格成功拍賣,接盤方同樣是川投信產(chǎn),其最終持有東方網(wǎng)力12.5%股權(quán)。

后來的劉光,雖受一系列監(jiān)管調(diào)查,但靠轉(zhuǎn)讓東方網(wǎng)股權(quán)所得資金早已落袋為安。

2020年1月初,東方網(wǎng)力改組了董事會,從中天國富離職的趙豐,一躍成為公司董事長。

趙豐是資本市場上的熟面孔,保薦代表人出身,曾任職招商證券投資銀行總部、中天國富證券總裁助理,東方網(wǎng)力、興民智通(002355.SZ)董事長,2022年9月17日,趙豐還通過名下主要公司深圳市豐啟實(shí)業(yè)有限公司的子公司收購了和科達(dá)(002816.SZ)16%的股份,并成為實(shí)控人。從其過往履歷看,趙豐與余維佳在招商證券和中天國富的任職均有交集。

本以為這位“80后”可以救東方網(wǎng)力于水火之中,卻在2021年6月13日以離職收場。2022年,趙豐被證監(jiān)會作出公開譴責(zé)處分,原因是網(wǎng)力退未能準(zhǔn)確披露2020年度財(cái)報(bào),涉及差錯金額重大,導(dǎo)致凈資產(chǎn)正負(fù)性質(zhì)發(fā)生變化。

多位知情人士曾向“金融一線觀察”表示,在川投信產(chǎn)成為東方網(wǎng)力股東前,中天國富與劉光就有合作,內(nèi)外聯(lián)系者就是趙豐。中天國富與劉光合作引入川投信產(chǎn)后,趙豐在余維佳的安排下,于2019年底辭去投行職務(wù),出任東方網(wǎng)力董事長。

2022年6月,東方網(wǎng)力退市,不僅3萬多股東受牽連,損失最大的一方,莫屬僅控股3年的川投信產(chǎn)。

川投信產(chǎn)對東方網(wǎng)力究竟投入了多少資金?綜合多家媒體報(bào)道,除了對東方網(wǎng)力控股權(quán)的收購,加上劉光等人通過質(zhì)押股權(quán)從川投集團(tuán)借款約6億元,以及投放在東方網(wǎng)力的日常運(yùn)營資金,川投集團(tuán)和川投信產(chǎn)在一年半的時(shí)間里,合計(jì)對東方網(wǎng)力約16億真金白銀的投入。

3、新領(lǐng)導(dǎo)班子能否推動IPO進(jìn)程?

2021年7月,世紀(jì)證券的第二大股東廈門國貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。

余維佳被世紀(jì)證券看中,最大原因是,希望由這位深耕證券行業(yè)24年的老將推動新“東家”上市。

在余維佳進(jìn)入該公司3個月后,2022年6月28日,世紀(jì)證券公示了IPO中介機(jī)構(gòu)的中選名單。其中,國泰君安將擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu),同時(shí)中標(biāo)的還有北京嘉源律師事務(wù)所,畢馬威華振會計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)中標(biāo)了世紀(jì)證券的增資擴(kuò)股、股改和員工持股計(jì)劃及IPO審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目。

不過,世紀(jì)證券還未正式進(jìn)入IPO輔導(dǎo),余維佳被帶走配合調(diào)查。之后,來自世紀(jì)證券第一大股東前海金控總經(jīng)理李劍峰暫代世紀(jì)證券董事長一職。

2023年3月,據(jù)《證券時(shí)報(bào)》旗下自媒體“券商中國”報(bào)道,余維佳暫已恢復(fù)自由,但尚未回到世紀(jì)證券。

2023年5月,世紀(jì)證券官網(wǎng)更新董監(jiān)高信息,李劍峰職務(wù)已從“黨委書記、董事”變更成為“黨委書記、董事長”,原分管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理李劍銘則升級成為“總經(jīng)理”。世紀(jì)證券形成以董事長李劍峰、總經(jīng)理李劍銘為主的新領(lǐng)導(dǎo)班子。

李劍峰曾任前海金融控股有限公司總經(jīng)理、恒生前海基金管理公司董事長、匯豐前海證券董事、深圳市前海金融同業(yè)公會會長等職。

李劍銘擁有逾20年金融從業(yè)經(jīng)歷,歷任中國人保資產(chǎn)管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理,光大證券金融市場總部副總經(jīng)理等職,于2019年加盟世紀(jì)證券。

“二李”上任后,世紀(jì)證券會發(fā)生哪些變化,IPO之路又將走向何處呢?

梳理過去一年的業(yè)績情況,2022年世紀(jì)證券總資產(chǎn)為164.63億元,凈資產(chǎn)為54.46億元;實(shí)現(xiàn)營收9.64億元,同比增長21%;實(shí)現(xiàn)凈利潤1.52億元,同比下滑11%。

營收增長主要源于投行和資管業(yè)務(wù)。其中,2022年世紀(jì)證券投行業(yè)務(wù)凈收入(稅后)共計(jì) 1.39億元,同比增長 172.79%;資管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.6億元,較上年增幅約143.6%。

對于新領(lǐng)導(dǎo)班子上任后的發(fā)展,世紀(jì)證券曾向《中國基金報(bào)》表示,公司將立足實(shí)際,優(yōu)先發(fā)展輕資產(chǎn)業(yè)務(wù),重點(diǎn)孵化培育投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù),打造新的收入增長極。

新的領(lǐng)導(dǎo)班子能否推動世紀(jì)證券的IPO進(jìn)程?評論區(qū)聊聊吧。

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