界面新聞?dòng)浾?| 龍力

9月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱為“協(xié)會(huì)”）正式發(fā)布《私募投資基金備案指引》1-3號(hào)及配套材料清單。

協(xié)會(huì)在公告中表示，今年5月，《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）及私募基金管理人登記指引1-3號(hào)已先行施行。

目前，管理人登記方面，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)質(zhì)量明顯改善，服務(wù)質(zhì)效顯著增強(qiáng)，《辦法》在優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作方面初見成效?；饌浒阜矫?，鑒于現(xiàn)有規(guī)則較為零散、亟需整合，為進(jìn)一步提高基金備案透明度，協(xié)會(huì)按照“應(yīng)公開盡公開”的原則，對(duì)現(xiàn)行基金備案自律規(guī)則及零散在關(guān)注要點(diǎn)、案例中的備案口徑進(jìn)行整合、優(yōu)化，起草形成《私募投資基金備案指引第1號(hào)——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號(hào)——私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號(hào)——私募投資基金變更管理人》（以下分別簡(jiǎn)稱備案指引1號(hào)、備案指引2號(hào)、備案指引3號(hào)），并修訂相關(guān)材料清單，推動(dòng)形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協(xié)調(diào)的自律規(guī)則體系。

備案指引1號(hào)和備案指引2號(hào)主要是對(duì)現(xiàn)行規(guī)則整合細(xì)化，新增要求較少且基本為原則性規(guī)定。一是完善和優(yōu)化現(xiàn)行備案規(guī)則，進(jìn)一步提高基金備案透明度。二是落實(shí)差異化監(jiān)管要求，支持私募股權(quán)基金尤其是創(chuàng)投基金發(fā)展。

備案指引3號(hào)主要明確已備案私募基金變更管理人的變更程序和材料要求，區(qū)分原管理人正常展業(yè)和在注銷、失聯(lián)等失能情況下的差異化變更要求。

備案指引1-3號(hào)發(fā)布后，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)要求辦理基金備案、備案信息變更和清算，存量基金如不涉及變更則不受影響。協(xié)會(huì)同步修改了私募基金備案材料清單，配套備案指引同時(shí)發(fā)布。備案指引及材料清單發(fā)布后，《備案須知》《備案關(guān)注要點(diǎn)》及《備案材料清單（2020年3月發(fā)布）》同時(shí)廢止。

下一步，協(xié)會(huì)將認(rèn)真落實(shí)備案指引1-3號(hào)，后續(xù)將配合證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章的修訂發(fā)布，同步完善協(xié)會(huì)自律規(guī)則，加快推進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。