界面新聞記者 | 慕澤

又有百億私募被罰了！

9月15日，中國基金業(yè)協(xié)會披露的一份紀(jì)律處分決定書顯示，知名百億私募上海映雪投資管理中心 （有限合伙）（以下簡稱“上海映雪”）涉及五項違規(guī)，被取消會員資格、公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月。

具體來看，上海映雪存在的五項違規(guī)事實分別為：一是存在未盡審慎勤勉義務(wù)；二是違反合同約定的投資限制進行投資；三是未向投資者披露可能影響其權(quán)益的重大事項；四是未按要求配合自律管理；五是變相向投資者承諾保本保收益等。

上海映雪成立于2012年4月，后于2014年4月在中國基金業(yè)協(xié)會完成登記備案，其實際控制人鄭宇擁有十八年資本市場投資經(jīng)驗，曾任國盛證券自營部門負責(zé)人。目前上海映雪旗下共備案有201只私募產(chǎn)品，不過，自2020年10月以來公司便再未備案新產(chǎn)品。

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，目前上海映雪存在多項異常信息提示，包括三年內(nèi)行政監(jiān)管措施、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基以及高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等。

事實上，在此次被中國基金業(yè)協(xié)會處罰之前，上海映雪曾于2022年9月7日被上海證監(jiān)局采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。具體原因主要是公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下事實：一是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；二是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資、基金凈值等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，未及時披露定期報告。

另外，值得注意的是，9月15日除了上海映雪之外，其關(guān)聯(lián)公司杭州萊茵映雪投資管理有限公司 （以下簡稱“萊茵映雪”）也因為未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、未完整留存投資運作決策材料、未更新登記信息、人員配置不符合要求等四項違規(guī)事實被予以公開譴責(zé)、暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

深圳雪杉基金管理有限公司 （以下簡稱“深圳雪杉”）因為違反專業(yè)化運營原則、未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、未落實投資者適當(dāng)性管理要求、一般員工違規(guī)兼職等四項違規(guī)事實被公開譴責(zé)、暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

上海漱石投資管理事務(wù)所 （有限合伙）（以下簡稱“上海漱石”）因為違反合同約定的投資限制進行投資，從業(yè)人員、營業(yè)場所等不符合私募基金管理人登記條件等直接被撤銷了管理人登記。

上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上海執(zhí)古”）因為未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易被予以警告。

同日，登記為上海映雪執(zhí)行事務(wù)合伙人、萊茵映雪法定代表人、上海漱石執(zhí)行事務(wù)合伙人、以及深圳雪杉董事長的鄭宇也收到了來自中國基金業(yè)協(xié)會的處罰決定書，被取消了基金從業(yè)資格。另有上海漱石合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人劉憶冬，萊茵映雪合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人陳一鋒以及深圳雪杉法定代表人、總經(jīng)理林知，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人黃希、杜雪利，上海映雪合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人紀(jì)晨贊等也均被予以公開譴責(zé)，上海執(zhí)古法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理李臻以及合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人杜惟毅被予以警告。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，上海映雪持有萊茵映雪51%的股權(quán)、深圳雪杉4.2%的股權(quán)以及上海執(zhí)古20%的股權(quán)，同時公司法定代表人鄭宇曾是上海漱石的歷史合伙人之一。