界面新聞?dòng)浾?| 慕澤
今日， 最高人民檢察院官網(wǎng)顯示，最高人民法院、最高人民檢察院（以下合稱為“兩高”）近日聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例，“兩高”相關(guān)部門負(fù)責(zé)人也就此答記者問(wèn)。
該批典型案例共5件，分別是：蘇某明等人非法吸收公眾存款案，中某中基集團(tuán)、孟某、岑某集資詐騙案，郭某挪用資金案，郭某、王某職務(wù)侵占案，胡某等人非國(guó)家工作人員受賄案。
在答記者問(wèn)時(shí)，“兩高”相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，這批私募基金犯罪典型案例主要有三大特點(diǎn)：
一是彰顯依法從嚴(yán)懲治私募基金犯罪，保護(hù)投資者合法權(quán)益的態(tài)度。5個(gè)典型案例，有的通過(guò)立案監(jiān)督對(duì)集資詐騙犯罪嫌疑人依法追訴；有的通過(guò)綜合運(yùn)用間接證據(jù)有力證明在私募基金復(fù)雜運(yùn)作過(guò)程中的挪用、侵占犯罪；有的積極追贓挽損，不讓犯罪分子獲得任何經(jīng)濟(jì)上的好處。各案均根據(jù)犯罪事實(shí)、情節(jié)，依法判處罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑罰。司法機(jī)關(guān)通過(guò)準(zhǔn)確適用法律，對(duì)私募基金犯罪各環(huán)節(jié)、各類主體違法犯罪依法追責(zé)，彰顯依法從嚴(yán)懲治的司法態(tài)度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
二是覆蓋當(dāng)前私募基金領(lǐng)域犯罪的主要類型，指導(dǎo)辦案，加強(qiáng)警示教育。5個(gè)典型案例發(fā)生在私募基金募集、投資、管理全過(guò)程，涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金，已備案基金和未備案“偽基金”，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領(lǐng)域常見多發(fā)犯罪。這些案例不僅在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上對(duì)司法辦案工作具有指導(dǎo)意義，而且為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示從業(yè)人員要合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，也是向社會(huì)公眾提個(gè)醒，哪些行為是非法集資，哪種情況下投資利益可能受損，切勿貪圖小利盲目投資，依法行使投資人權(quán)利，維護(hù)合法利益。
三是體現(xiàn)人民檢察院、人民法院懲防私募基金犯罪工作成效。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視私募基金行業(yè)發(fā)展，各有關(guān)部門大力推進(jìn)私募基金領(lǐng)域相關(guān)立法、執(zhí)法和司法工作，依法懲治私募基金違法犯罪。檢察機(jī)關(guān)依法履行檢察職能，嚴(yán)把事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、法律關(guān)，準(zhǔn)確指控證明犯罪；人民法院依法履行審判職能，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，準(zhǔn)確定罪量刑，綜合運(yùn)用多種手段挽回投資人損失。人民檢察院、人民法院通過(guò)依法懲治私募基金領(lǐng)域非法集資、挪用、侵占、商業(yè)賄賂等違法犯罪，維護(hù)投資者合法權(quán)益，共同為私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展提供司法保障。
“兩高”相關(guān)部門負(fù)責(zé)人同時(shí)指出，私募基金犯罪主要包括兩個(gè)方面：一是資金募集端，以非法集資類犯罪為主，也有部分詐騙類犯罪；二是資金使用端，涉及挪用資金、職務(wù)侵占、操縱證券市場(chǎng)等犯罪。
2021年至今，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2022年、2023年，最高檢掛牌督辦兩批16起重大私募基金犯罪案件，目前已有13起依法提起公訴，5起已作出判決。此次發(fā)布的郭某、王某職務(wù)侵占案即是第一批督辦案件。2021年至2023年10月31日，全國(guó)法院共判決私募基金犯罪1888人。
2022年4月，最高檢會(huì)同公安部聯(lián)合發(fā)布了修訂后的經(jīng)濟(jì)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)私募基金領(lǐng)域多發(fā)常見的非法吸收公眾存款、集資詐騙、挪用資金、職務(wù)侵占等罪名的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)予以修訂。目前，正在研究起草辦理私募基金犯罪案件的規(guī)范性文件，進(jìn)一步明確法律適用和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。此次，聯(lián)合最高法院發(fā)布5個(gè)私募基金犯罪典型案例，對(duì)當(dāng)前該類案件在指控證明思路、證據(jù)收集、法律適用等方面存在的突出問(wèn)題予以明確，指導(dǎo)新領(lǐng)域案件辦理。
未來(lái)，“兩高”將在三方面重點(diǎn)加大私募基金犯罪打擊力度：一是持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度；二是加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合；三是助推行業(yè)治理。