界面新聞記者 | 慕澤

“杭州30億量化私募跑路”事件又有新進(jìn)展了！

據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，多個(gè)獨(dú)立信源向記者表示，“杭州30億量化私募跑路”事件的幕后主角毛崴已經(jīng)被抓。眼下，巨額投資難以收回，“肇事”的私募基金也難覓蹤跡，是眾多“踩雷”投資人正面臨的處境。

2023年11月，“杭州30億量化私募跑路”事件一經(jīng)爆出，便在投資圈引起了軒然大波。最初的爆料截圖顯示，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚??！?/p>

隨后華軟新動力于11月14日發(fā)布聲明稱，截至目前，華軟新動力管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（以下簡稱“深圳匯盛”）的部分私募基金產(chǎn)品，因深圳匯盛發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。

隨著事件的發(fā)酵，多家信托機(jī)構(gòu)以及上市公司等相關(guān)的“踩雷方”也陸續(xù)浮出了水面。

其中，11月19日，鄭煤機(jī)（601717.SH）公告投資3億元目前僅收回2956.34萬元。11月24日，橫店東磁（002056.SZ）公告投資3億元僅收回1375萬元；英洛華（000795.SZ）公告投資1.2億元僅收回436.92萬元。且上述三家公司均表示其余款項(xiàng)可能存在無法按期兌付、無法全額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)相關(guān)公告，鄭煤機(jī)認(rèn)購的產(chǎn)品受托人為外貿(mào)信托，根據(jù)投資顧問及信用增級人華軟新動力的投資建議定向投向“匯盛資產(chǎn)量化對沖4號私募證券投資基金”；橫店東磁和英洛華認(rèn)購的產(chǎn)品受托人均是國通信托，且均主要投資于杭州瑜瑤作為基金管理人發(fā)行的“瑜瑤私享5號私募證券投資基金”。

11月24日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)文宣布對杭州瑜瑤、深圳匯盛等私募機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。證監(jiān)會表示，初步判斷，相關(guān)人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機(jī)構(gòu)，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報(bào)送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。我會決定立案調(diào)查，從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。另據(jù)了解，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)介入，控制涉案人員。我會將做好溝通銜接，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置。

值得一提的是，相關(guān)上市公司披露的認(rèn)購產(chǎn)品信息中并未直接涉及到最初爆料截圖中提及的磐京投資，11月24日證監(jiān)會立案調(diào)查的兩家私募也不包括磐京投資。

不過，據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，有知情人士透露，上述杭州瑜瑤、深圳匯盛的實(shí)際操盤人，均是磐京投資實(shí)際控制人毛崴。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息顯示，磐京投資已于2022年9月因異常經(jīng)營、以及不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷私募基金管理人登記。

2023年2月份，磐京投資曾因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進(jìn)行立案調(diào)查。同年11月上海證監(jiān)局披露，因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬對磐京投資責(zé)令改正，給予警告并處3萬元罰款，對公司實(shí)際控制人毛崴給予警告并處3萬元罰款，對公司信息填報(bào)負(fù)責(zé)人白金琳給予警告并處3萬元罰款。

在此之前，毛崴也曾多次被相關(guān)部門處罰。2020年3月毛崴被上海證券交易所予以通報(bào)批評并計(jì)入上市公司誠信檔案；2020年7月因拒絕配合監(jiān)管部門的相關(guān)工作，被大連證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；2021年12月，因控制磐京基金違法舉牌及減持等行為，遭證監(jiān)會處罰。2022年6月，毛崴、姚石因違規(guī)交易股票，未及時(shí)依規(guī)履行權(quán)益變動信息披露義務(wù)，被上交所予以公開譴責(zé)。

毛崴究竟在“杭州30億量化私募跑路”事件中扮演著怎樣的角色，其被抓又是否與該事件相關(guān)？目前具體情況依然還是未知數(shù)。