界面新聞?dòng)浾?| 慕澤

近日，知名百億私募上海保銀私募及公司旗下兩名高管紛紛收到了來自上海證監(jiān)局開出的“罰單”。

上海證監(jiān)局指出，上海保銀私募在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的事實(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求上海保銀私募應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制及合規(guī)管理，在2024年8月31日前予以改正并向上海證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

上海證監(jiān)局同時(shí)認(rèn)為，時(shí)任上海保銀私募法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理李墨以及時(shí)任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人鮑佳溶對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，決定對二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求二人應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，在工作中做到專業(yè)審慎，勤勉盡責(zé)。

不過，上海證監(jiān)局目前并未披露上海保銀私募相關(guān)的違規(guī)細(xì)節(jié)。

公開資料顯示，保銀創(chuàng)立于1999年，是一家為全球機(jī)構(gòu)投資者、私人銀行、FOF、家族企業(yè)以及高資產(chǎn)凈值人士提供專業(yè)投資管理和咨詢服務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，保銀在創(chuàng)立之初最先選擇的是港股市場，2006年決定出海做對沖基金，直至2015年才正式在國內(nèi)發(fā)行私募產(chǎn)品。

中基協(xié)披露的信息也顯示，作為保銀旗下國內(nèi)私募平臺(tái)的上海保銀私募成立于2014年11月，2015年1月完成登記備案，同年7月才正式備案了首只陽光私募產(chǎn)品。截至目前，公司旗下共備案有97只產(chǎn)品，管理規(guī)模超百億元。

從中基協(xié)披露的工作履歷上看，近期與上海保銀私募一并被罰的兩位公司高管均為不折不扣的“保銀系老人”。

其中，李墨于2011年加盟上海保銀投資顧問有限公司擔(dān)任研究部分析師，2014年11月轉(zhuǎn)入上海保銀私募擔(dān)任董事，2021年10月升任該公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理，2024年3月以來保留上述法定代表人、總經(jīng)理職位，之前的董事長一職則變更為執(zhí)行董事。另外，截至目前李墨持有上海保銀私募84.1%的股權(quán)。

鮑佳溶更是早在1999年創(chuàng)立之初便成為“保銀系”的一員，其于1999年12月起擔(dān)任上海保銀投資的財(cái)務(wù)，2006年6月轉(zhuǎn)入上海保銀資產(chǎn)擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，2010年9月成為上海保銀投資顧問有限公司董事總經(jīng)理，2014年11月以后成為上海保銀私募董事總經(jīng)理，此后曾一度擔(dān)任該公司法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)控官、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、董事等，2024年3月以來擔(dān)任該公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和信息填報(bào)負(fù)責(zé)人。

上海保銀私募的業(yè)績表現(xiàn)究竟如何？

好買基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，以公司旗下占比最多的多空倉型產(chǎn)品為例，2017年至2021年上海保銀私募旗下有業(yè)績更新的該策略產(chǎn)品的年度平均收益率分別為27.97%、-5.3%、19.93%、30.41%和2.81%，2022年和2023年公司旗下該策略產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)有所下滑，平均收益率分別為-3.93%和-6.2%。不過，今年以來上海保銀私募旗下有業(yè)績更新的該策略產(chǎn)品的平均收益率又重新“轉(zhuǎn)正”，目前達(dá)到了7.25%。