界面新聞?dòng)浾?| 曾令俊

又有多家金融機(jī)構(gòu)被市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)。

6月5日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露了3份自律處分決定，四平城投相關(guān)債券投資人吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行被通報(bào)批評(píng)，承銷(xiāo)商光大證券則被嚴(yán)重警告。

根據(jù)處罰信息，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。

億聯(lián)銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補(bǔ)差款，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)吉林銀行、億聯(lián)銀行予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”）作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。二是自律問(wèn)詢(xún)階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書(shū)。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷(xiāo)方式的披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

今年3月24日，交易商協(xié)會(huì)在對(duì)吉林四平城投的自律處分緣由中提到，“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”發(fā)行存在向投資者提供財(cái)務(wù)資助行為，兩期債務(wù)融資工具發(fā)行利率未客觀反映其實(shí)際利率水平。