記者 張曉迪

交易商協(xié)會全面加大對監(jiān)管力度。繼2023年5月8日，一次性公開處分5家金融機構(gòu)后，5月9日，交易商協(xié)會公告，對中國進出口銀行、民生銀行開展自律調(diào)查。

根據(jù)公告，此次自律調(diào)查主要集中在債券發(fā)行環(huán)節(jié)。其中，針對進出口銀行的是其金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，針對民生銀行的是，其承銷業(yè)務涉嫌違規(guī)行為。

Wind數(shù)據(jù)顯示，進出口銀行目前存續(xù)債券類型有金融債、同業(yè)存單、海外債。其中境內(nèi)債券合計規(guī)模48147.3億元，境外債券合計規(guī)模145.3億元。

此外，據(jù)Wind數(shù)據(jù)，民生銀行作為主承銷商在整個債券承銷行業(yè)排名靠前，其中2023年1月至今，其總承銷金額排名第11位，合計承銷1503.49億元，承銷債券349只。2022年，總承銷金額也排名第11位，合計承銷3436.66億元，承銷債券880只。

界面新聞記者注意到，此次開展調(diào)查是交易商協(xié)會2023年以來針對金融機構(gòu)的第三次自律調(diào)查。在半年不到的時間里針對金融機構(gòu)開展了3次自律調(diào)查，這和以往的監(jiān)管節(jié)奏對比看并不常見。

今年3月31日，交易商協(xié)會對光大證券、吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行、富國資產(chǎn)等4家機構(gòu)啟動了自律調(diào)查，涉及的也均是發(fā)行環(huán)節(jié)。

此外，4月4日，交易商協(xié)會對工商銀行啟動自律調(diào)查，主要原因是“主承銷的多期債務融資工具發(fā)行定價嚴重偏離市場合理水平，干擾了市場秩序”。

目前這兩次自律調(diào)查尚未公布自律調(diào)查結(jié)果。

近年來，交易商協(xié)會的不斷加大監(jiān)管力度和廣度，尤其是加大了對主承銷商等中介機構(gòu)的監(jiān)管。

2023年1月，交易商協(xié)會一次性處分了興業(yè)銀行、江蘇銀行、廣州農(nóng)商行、交通銀行、平安銀行和招商銀行6家銀行主承銷商，主要原因是這些主承銷商存在未按發(fā)行條件約定開展余額包銷、低價包銷多期摘取工資工具，以及不規(guī)范的簿記建檔操作等問題。

此外，根據(jù)交易商協(xié)會網(wǎng)站的公開信息，2022年，共有10家中介機構(gòu)及金融機構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有包括建設銀行、交通銀行、興業(yè)銀行在內(nèi)的多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會自律調(diào)查。

一位接近監(jiān)管的人士告訴界面新聞記者，目前自律管理措施逐漸成為交易商協(xié)會多層次自律懲戒體系中的重要一環(huán)，其中，強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注成為其突出特征。

在此次調(diào)查公告中，交易商協(xié)會稱，再次提醒銀行間債券市場參與機構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。