記者 杜萌

繼施羅德、聯(lián)博兩家外商獨資公募獲批后，外資機(jī)構(gòu)進(jìn)軍內(nèi)地公募市場的步伐繼續(xù)加快。證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，安聯(lián)集團(tuán)旗下安聯(lián)投資于3月27日遞交了公募基金管理人資格的審批申請，目前上述申請?zhí)幱诮邮詹牧蠣顟B(tài)。  

天眼查App數(shù)據(jù)顯示，安聯(lián)投資是安聯(lián)保險集團(tuán)旗下負(fù)責(zé)環(huán)球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、全球領(lǐng)先的多元化資產(chǎn)管理公司，奉行主動投資管理。

根據(jù)官網(wǎng)信息，安聯(lián)投資是全球管理規(guī)模排名前列的保險資管機(jī)構(gòu)之一，旗下包括PIMCO和AGI兩大專業(yè)資管機(jī)構(gòu)。目前，安聯(lián)投資遍布全球21個地區(qū)，投資專才接近642位，截止2022年四季度末，為全球機(jī)構(gòu)和零售客戶管理資產(chǎn)總值超過5060億歐元(約合3.76萬億人民幣)。

在此次申請設(shè)立獨資基金公司之前，安聯(lián)集團(tuán)早已通過合資基金公司進(jìn)入國內(nèi)公募基金市場。2003年，德國安聯(lián)集團(tuán)就與國泰君安證券合資組建國聯(lián)安基金，這也是國內(nèi)首家獲準(zhǔn)籌建的中外合資基金管理公司。2018年，國聯(lián)安基金的中方股東從國泰君安證券變?yōu)樘窖筚Y產(chǎn)，而外方股東安聯(lián)集團(tuán)的持股比例則一直沒有變動，仍持有國聯(lián)安基金49%的股權(quán)。未來，若是獨資基金公司順利獲批，安聯(lián)集團(tuán)將擁有兩張公募基金牌照。

不過，雖然頂著首家中外合資公募的名號，國聯(lián)安成立15年來的發(fā)展卻比較遲緩。從在管的資產(chǎn)規(guī)模來看，一直沒有突破1000億元大關(guān)。2021年末，公司在管公募資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了歷史最高935.23億元。但在2022年一季度末，總規(guī)模卻縮水至738.22億元，減少了近200億元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，國聯(lián)安共管理公募資金943.19億元，其中貨幣型規(guī)模為107.71億元，非貨規(guī)模為835.48億元。從二級分類來看，債券型規(guī)模為526.54億元，股票型為211.7億元，混合型為97.24億元。其中債券型基金占比高達(dá)55.83%，這意味著公司仍是固收類產(chǎn)品為主。

2020年4月1日，我國正式取消對證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制。這激活了外資機(jī)構(gòu)布局中國的熱情，外資系基金公司紛紛開始籌備、審批、然后逐漸落地。

近三年的時間內(nèi)，先后有貝萊德、路博邁、富達(dá)、施羅德、聯(lián)博等外資系新基金公司獲批設(shè)立，泰達(dá)宏利、上投摩根基金也在去年底發(fā)生股權(quán)變更，成為外資系基金公司的一員。隨著越來越多的外資、獨資公募在國內(nèi)“落地”，尤其是2023年外資系基金公司扎堆出爐，中外資管機(jī)構(gòu)同臺競技的大時代正式開啟。

還有外資系的基金公司還在申請審批的路上。證監(jiān)會信息顯示，美國范達(dá)集團(tuán)的全資子公司范達(dá)基金也正在向中國證監(jiān)會申請設(shè)立公募基金管理公司。2021年3月12日，該審批已經(jīng)得到了證監(jiān)會的第一次反饋意見。

“基金行業(yè)進(jìn)入了中外資管機(jī)構(gòu)同臺競技的大時代。”前海開源首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，外資資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國，是挑戰(zhàn)更是機(jī)遇。一方面，全球一流的資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國市場，行業(yè)競爭更為激烈；另一方面，本土基金公司和外資機(jī)構(gòu)基因不同，優(yōu)勢各異，可以實現(xiàn)合作互補，帶來新的業(yè)務(wù)機(jī)會；國內(nèi)基金公司也可以在競爭中，更好地學(xué)習(xí)外資的先進(jìn)理念和經(jīng)驗，提升自身管理運作水平。