記者|張曉云
2月15日晚間，安信信托（ST安信，600816.SH）發(fā)布公告稱，公司于2月15日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)安信信托股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過約43.75億股新股。
這意味著，此前與第三方公司上海維安投資管理有限公司（下稱上海維安）簽署信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的自然人信托投資者迎來曙光，轉(zhuǎn)讓合同正式生效，最早將于3個(gè)月后收到第一筆款項(xiàng)。
此前1月30日晚間，安信信托發(fā)布公告稱，1月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)安信信托非公開發(fā)行股票申請(qǐng)進(jìn)行了審核。根據(jù)審核結(jié)果，安信信托本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲得通過。
對(duì)此，安信信托工作人員對(duì)界面新聞表示，信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效，要以證監(jiān)會(huì)的書面核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。
自然人投資者風(fēng)險(xiǎn)化解是安信信托風(fēng)險(xiǎn)處置工作的重要組成部分，非公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過同時(shí)與他們密切相關(guān)。
2021年12月，安信信托通過微信公眾號(hào)發(fā)布了《關(guān)于上海維安投資管理有限公司受讓安信信托自然人投資者信托受益權(quán)的通知》，公布了安信信托自然人投資者的風(fēng)險(xiǎn)化解方案。該方案方案以固定比例累進(jìn)計(jì)算報(bào)價(jià)，按自然人持有的單一信托受益權(quán)本金規(guī)模分為四檔，即1000萬（含）及以上、600萬（含）-1000萬（不含）、300萬（含）-600萬（不含）以及300萬以下（不含），并提供當(dāng)期和遠(yuǎn)期兩種付款方式（遠(yuǎn)期付款的固定比例有所提高）。
根據(jù)合同條款，轉(zhuǎn)讓款支付日均以安信信托收到證監(jiān)會(huì)對(duì)其非公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)批復(fù)之日為基準(zhǔn)，其中第一筆轉(zhuǎn)讓款為3個(gè)月。
安信信托2021年年報(bào)披露，截至2022年1月28日受讓工作結(jié)束，自然人投資者總體簽約率超過94%。
接近安信信托銷售人士向界面新聞表示，最后有200多自然人投資者未簽約。按照此前官方披露的簽約人數(shù)和比例推算，安信信托的自然人投資者在4200人左右。
“隨著近期安信信托的消息落地，也有未簽約的投資者來咨詢是否可以補(bǔ)簽，但把需求報(bào)上去后，還未得到公司回復(fù)?！痹撊耸肯蚪缑嫘侣劮从常爸饕婕暗男磐挟a(chǎn)品以貴州新農(nóng)村項(xiàng)目為主，與融創(chuàng)共管的保險(xiǎn)箱（內(nèi)有共管印鑒）被不明身份人員私自搬走，事比較多，所以某些未簽約的投資者動(dòng)搖了。”
根據(jù)申報(bào)文件，本次非公開發(fā)行對(duì)象為申請(qǐng)人（安信信托）第二大股東上海砥安投資管理有限公司（下稱上海砥安），即安信信托擬向上海砥安非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格為2.06元/股，募集資金不超過90.13億元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后，全部用于充實(shí)公司資本金。發(fā)行完成后上海砥安將成為公司控股股東，公司無實(shí)際控制人。
安信信托表示，2023年1月18日，上海砥安出具《關(guān)于進(jìn)一步明確擬認(rèn)購(gòu)安信信托股份有限公司非公開發(fā)行股票數(shù)量的承諾函》，進(jìn)一步承諾以現(xiàn)金方式全額認(rèn)購(gòu)安信信托本次非公開發(fā)行全部股份43.75億股，確認(rèn)安信信托本次非公開發(fā)行募集資金總額為90.13億元。
在股權(quán)上，本次非公開發(fā)行前，第一大股東信保基金公司代信?；鸪钟邪残判磐?6.60%的股份，上海砥安持有公司10.54%的股份，中國(guó)銀行持有公司5.00%的股份，安信信托不存在控股股東和實(shí)際控制人。
本次非公開發(fā)行完成后，上海砥安將持有49.52億股股份，持股比例達(dá)50.30%，成為公司控股股東。
安信信托稱，上海砥安不存在任一股東依其對(duì)公司直接或間接的股權(quán)投資關(guān)系、協(xié)議安排或其他安排而實(shí)際控制公司的情形，上海砥安無控股股東、無實(shí)際控制人。
業(yè)績(jī)方面，安信信托披露的業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，預(yù)計(jì)2022年年度將繼續(xù)虧損，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-10億元左右，歸屬于上市公司股東的扣除非凈利潤(rùn)為-5億元左右。
截至2022年末，安信信托歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為1.5億元左右。安信信托稱，凈資產(chǎn)變動(dòng)主要系去年12月與信保基金的債務(wù)和解總額55.24億元超過司法償債確認(rèn)42.63億元部分的12.61億元，構(gòu)成公司的債務(wù)重組利得，將計(jì)入資本公積。