實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，城堡投資亞洲有限公司提交《合格境外投資者資格審批》（QFI），2月3日的申請(qǐng)狀態(tài)為“受理通知”。該公司為全球頂尖對(duì)沖基金Citadel LLC旗下公司。

QFI機(jī)制是境外投資者布局A股的重要通道之一。合格境外投資者制度改革后，申請(qǐng)門(mén)檻降低、申請(qǐng)更為便利。不僅如此，改革后，通過(guò)QFI境外投資者還可投資私募基金、衍生品等，投資范圍進(jìn)一步拓寬。不少機(jī)構(gòu)在通過(guò)滬股通、深股通透過(guò)港交所投資A股之余，還通過(guò)QFI機(jī)制布局衍生品等。

Citadel LLC是一家總部位于美國(guó)的跨國(guó)對(duì)沖基金金融服務(wù)公司，在1990年由肯尼斯·C·格里芬（Kenneth C. Griffin）創(chuàng)辦。根據(jù)城堡官網(wǎng)，截至2023年1月1日，城堡管理資產(chǎn)為530億美元。

2022年，Citadel的對(duì)沖基金業(yè)務(wù)創(chuàng)造了約280億美元的收入，向其客戶返還了85億美元。

Citadel在2022年歷史上最賺錢(qián)的對(duì)沖基金名單中超過(guò)了橋水基金。過(guò)去7年，橋水一直蟬聯(lián)史上最賺錢(qián)對(duì)沖基金寶座。

2014年，作為允許中國(guó)投資者投資海外對(duì)沖基金計(jì)劃的一部分，Citadel成為第一家完成人民幣募資的外國(guó)對(duì)沖基金。

Citadel 創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官肯尼斯·格里芬的交易生涯始于1987年。他在宿舍的屋頂上掛了一個(gè)衛(wèi)星電線，交易可轉(zhuǎn)換證券。在哈佛大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位后，格里芬加入了位于芝加哥的對(duì)沖基金Glenwood Partners。

1990年，Citadel公司以460萬(wàn)美元的資本起步。在八年內(nèi)，該公司管理的資產(chǎn)超過(guò)了20億美元。

在2007-2008年金融危機(jī)期間，有10個(gè)月的時(shí)間，格里芬禁止他的投資者提款，引發(fā)眾多批評(píng)。在危機(jī)高峰期，該公司“每周損失數(shù)億美元”，最大的基金在2008年完成了55%的下跌。然而，在2009年Citadel公司反彈了62%的回報(bào)。

2012年1月17日，Citadel的旗艦基金Citadel Kensington Global Strategies Fund Ltd和Citadel Wellington LLC越過(guò)了各自的高水位線，賺回了2008年金融危機(jī)期間損失的50%的資產(chǎn)。

Citadel管理著五個(gè)不同投資策略的基金，包括股票、大宗商品、固定收益、量化策略和信貸。

目前，Citadel 旗下?lián)碛袑?duì)沖基金業(yè)務(wù)主體Citadel LLC和做市商主體Citadel Securities。

Citadel和Citadel Securities在亞洲已經(jīng)有了很大的影響力。2022年7月，據(jù)彭博社報(bào)道，在過(guò)去的18個(gè)月里，這兩家公司的Asia Pacific員工人數(shù)增加了60%，超過(guò)350人，其中約71%的員工在香港。