記者|張曉云
1月5日，北京證監(jiān)局公布6份行政監(jiān)管措施，劍指包括重慶國(guó)際信托在內(nèi)的國(guó)都證券6家股東履責(zé)不當(dāng)行為。
具體來(lái)看，上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司（下稱上海北盛）、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司（下稱東方創(chuàng)業(yè)）兩家公司作為國(guó)都證券股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局要求兩家公司采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為。
重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司（下稱重慶嘉鴻）作為國(guó)都證券股東，未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系，同樣被北京證監(jiān)局責(zé)令改正，并要求其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向國(guó)都證券說(shuō)明其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系。
北京國(guó)瑞金泉投資有限公司（北京國(guó)瑞）和深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司（下稱深圳華融泰）兩家公司也曾通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議，向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利。
其中，2021年12月，深圳華融泰解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議并轉(zhuǎn)出國(guó)都證券股權(quán)。2022年6月，北京國(guó)瑞解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議。因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)這兩家公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
再來(lái)看重慶國(guó)際信托。北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東，存在以下四點(diǎn)問(wèn)題：
一是未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。
二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券。
三是與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大你公司作為國(guó)都證券股東的影響力。
四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。
北京證監(jiān)局稱，上述問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條,《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第(五)項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，決定對(duì)重慶國(guó)際信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局要求，重慶國(guó)際信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。
天眼查APP顯示，國(guó)都證券的第一大股東為中誠(chéng)信托，持股比例為13.33%。而本次北京證監(jiān)局點(diǎn)名的6家公司中，重慶國(guó)際信托為第五大股東，持股比例為5.28%，東方創(chuàng)業(yè)為第七大股東，持股比例為5.13%，重慶嘉鴻持股比例為3.77%。
此外，國(guó)都證券還有兩大股東與重慶國(guó)際信托有關(guān)聯(lián)。
國(guó)都證券的第四大股東同方金融控股(深圳)有限公司持股比例為5.95%，其持有同方國(guó)信投資控股有限公司 26.32%的股權(quán)，同方國(guó)信投資控股有限公司持有重慶國(guó)際信托66.99%的股權(quán)。
第八大股東天津重信資產(chǎn)管理有限公司持股比例為4.71%，其持有重慶國(guó)投股權(quán)投資管理有限公司 100%的股權(quán)，重慶國(guó)投股權(quán)投資管理有限公司持有重慶國(guó)際 2.05%的股權(quán)。
因此，疊加這些表決權(quán)，重慶國(guó)際信托的股東影響力已超過(guò)國(guó)都證券的第一大股東中誠(chéng)信托。
值得注意的是，重慶國(guó)際信托的董事長(zhǎng)為翁振杰，同時(shí)也是國(guó)都證券的董事長(zhǎng)。
2017年，國(guó)都證券時(shí)任董事長(zhǎng)王少華傳出失聯(lián)消息。彼時(shí)國(guó)都證券由第七大股東重慶國(guó)際信托（當(dāng)時(shí)持股4.72%）董事長(zhǎng)翁振杰暫代董事長(zhǎng)職務(wù)，該次代行由“半數(shù)以上董事共同推舉”而進(jìn)行。
2020年4月，翁振杰被正式選舉為國(guó)都證券董事長(zhǎng)。這一年，重慶國(guó)際信托還增持3293.9萬(wàn)股國(guó)都證券股份，自第七大股東升至第五大股東（持股5.28%）。
官網(wǎng)顯示，重慶國(guó)際信托成立于1984年10月，注冊(cè)資本金3500萬(wàn)元。2002年1月，公司引入戰(zhàn)略投資者，進(jìn)行增資改革，成為首批獲準(zhǔn)登記的信托公司。經(jīng)過(guò)五次增資，重慶國(guó)際信托的注冊(cè)資本金達(dá)150億元，為目前行業(yè)之最。
2021年，重慶國(guó)際信托實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入77.42億元，凈利潤(rùn)20.52億元；實(shí)現(xiàn)信托業(yè)務(wù)收入133.66億元、凈利潤(rùn)116.64億元。截至2021年末，公司信托資產(chǎn)總額為2011.39億元，凈資產(chǎn)達(dá)282.93億元。