記者｜趙陽戈

2022年，北交所共有3家公司涉立案調查。這其中的生物谷（833266.BJ），已收獲了通報批評及公開譴責。

生物谷實控人被證券市場終身“拉黑”

最早披露的是生物谷，披露日期為2022年5月24日，立案對象為生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司（下稱金沙江）、實際控制人林艷和，事由涉嫌信息披露違法違規(guī)。

經(jīng)查，生物谷存在資金占用情況。2021年11月至2022年1月，生物谷向第三方機構背書銀行承兌匯票，背書轉讓款未打回公司，控股股東自認背書轉讓款轉入金沙江，金沙江通過該方式累計占用公司資金7876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據(jù)重新背書回公司，占用資金已通過上述方式歸還。

2021年8月起，公司委托銀豐泰基金管理有限公司理財資金2.65億元，委托國深融資租賃(云南)有限公司理財資金0.12億元，其后，上述理財資金通過多家第三方轉給金沙江及其關聯(lián)方，控股股東自認最終用于金沙江償還債務和產(chǎn)業(yè)投資。上述行為構成資金占用，占用公司資金2.77億元。

其次，公司存在信息披露違規(guī)的情況。

2021年11月5日，生物谷累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到11000萬元，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務，后續(xù)購買理財亦未履行信息披露義務。公司于2022年4月29日在《2021年年度報告》及《董事會關于控股股東關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用自查報告及整改方案》中補充披露。

三、有相關承諾未履行。

針對前述資金占用事實，控股股東金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保。但截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完成。

最終北交所決定：給予控股股東金沙江、實際控制人、 時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責的紀律處分；給予上市公司生物谷、時任董事會秘書兼財務總監(jiān)賀元通報批評的紀律處分。與此同時，北交所還給予生物谷持續(xù)督導保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分；對華融證券也即生物谷的保薦機構采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

不僅如此，根據(jù)公開信息，后續(xù)賀元辭職，林艷和辭職，監(jiān)管方對林艷和處以五百萬元罰款；對賀元處以二百萬元罰款；對金沙江處以二百萬元罰款。同時，監(jiān)管方對林艷和采取終身證券市場禁入措施；對賀元采取10年證券市場禁入措施。

內幕交易

另外兩家公司貝特瑞（835185.BJ）和連城數(shù)控（835368.BJ），披露日期分別為2022年7月20日和2022年8月19日，兩者事由均為“涉嫌證券市場內幕交易”，立案對象分別涉及到兩家的董事長賀雪琴以及李春安。只不過目前案件均還在調查中。

翻開相關公告，貝特瑞曾表示立案調查事項僅為對賀雪琴個人的調查，目前不會影響公司日常的經(jīng)營管理活動，也不會影響個人正常履職。立案調查事項僅為對賀雪琴個人的調查，目前也不會對公司財務狀況產(chǎn)生不利影響。公司自身不存在因本次處罰/處理而被終止上市的風險。

貝特瑞經(jīng)向賀雪琴確認，賀雪琴涉嫌內幕交易標的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。

資料顯示，賀雪琴的履歷豐富，男，1968年出生，畢業(yè)于北京大學地球物理專業(yè)，本科學歷，中共黨員。歷任中國寶安集團股份有限公司電子研究所工程師，廈門龍舟集團股份有限公司總經(jīng)理助理，中國寶安集團股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營部項目經(jīng)理、部長助理、副部長，深圳運通物流有限公司副總經(jīng)理，湖北荊州賓館董事長，中國寶安集團股份有限公司總裁助理?，F(xiàn)任中國寶安集團股份有限公司副總裁，貝特瑞新材料集團股份有限公司董事長、黨委書記，深圳市先進石墨烯應用技術研究院副理事長，深圳市深瑞墨烯科技有限公司董事長，哈爾濱萬鑫投資有限公司董事長，湖北紅蓮湖農(nóng)林高科發(fā)展有限公司監(jiān)事。賀雪琴直接持股貝特瑞788.3萬股。

貝特瑞主營業(yè)務包括鋰離子電池負極材料、正極材料及石墨烯材料三大業(yè)務板塊 ，2022年前三季度的營業(yè)收入175.68億元，凈利潤13.58億元，是北交所的明星。

而在連城數(shù)控的立案告知書中，公司同樣表示立案調查事項僅為對李春安個人的調查，目前不會影響公司日常的經(jīng)營管理活動，不會對公司財務狀況產(chǎn)生不利影響，也不會影響個人正常履職。公司自身不存在因本次處罰/處理而被終止上市的風險。

公司經(jīng)向李春安確認，其涉嫌內幕交易標的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。

資料顯示，李春安出生于1968年10月，中國國籍，無國外永久居住權，1990年7月畢業(yè)于蘭州大學，大學本科學歷；1990年7月至1992年12月，就職于甘肅省冶金物資貿易公司，任業(yè)務員；1993年1月至1993年4月，自主創(chuàng)業(yè)；1993年5月至1999年9月，就職于撫順磁電實業(yè)有限公司，任銷售經(jīng)理；1999年9月至2010年9月，任撫順隆基磁電設備有限公司副董事長；2005年8月至2011年8月，任撫順隆基電磁科技有限公司董事長；2011年8月至今，任沈陽隆基電磁科技股份有限公司董事；2007年9月至今，任沈陽匯智副董事長；2008年7月至2018年7月，任隆基股份董事；2007年9月至今任公司董事長，第四屆董事會董事任期至2023年5月。李春安直接持股連城數(shù)控超千萬股。

連城數(shù)控的主營是晶體硅生長及加工設備的研發(fā)、制造和銷售。2022年前三季度營業(yè)收入和凈利潤分別為21.26億元和2.56億元。