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24年券業(yè)老將、投行員工配合調(diào)查,世紀(jì)證券IPO之路生變?

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24年券業(yè)老將、投行員工配合調(diào)查,世紀(jì)證券IPO之路生變?

一旦余維佳卷入其中,世紀(jì)證券IPO之戰(zhàn)是否會(huì)被擱置?

文|獨(dú)角金融 付影

潮水退去,才能看清背后的雜草和暗礁。

“界面新聞”援引多家媒體的報(bào)道,前不久配合調(diào)查的包括世紀(jì)證券有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“世紀(jì)證券”)董事長(zhǎng)余維佳及公司部分投行人士,卷入到了對(duì)東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購(gòu)一案中。

在此之前,于2020年1月至2021年6月?lián)芜^(guò)東方網(wǎng)力董事長(zhǎng)的趙豐,也同樣配合有關(guān)部門(mén)的調(diào)查。

至于余維佳、趙豐以及東方網(wǎng)力,三者之間有何關(guān)聯(lián),還要追溯于擁有國(guó)資背景的川投集團(tuán)旗下川投信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“川投信產(chǎn)”)對(duì)東方網(wǎng)力的收購(gòu)事件,兩者“聯(lián)姻”剛過(guò)三年,東方網(wǎng)力就在2022年6月退市,給高位接盤(pán)的新控股股東造成了約16億元的資產(chǎn)損失。從余維佳和趙豐過(guò)往的職業(yè)歷程,以及東方網(wǎng)力控股權(quán)變更的時(shí)間看,余維佳在中天國(guó)富證券有限公司(下稱(chēng)“中天國(guó)富”)擔(dān)任董事長(zhǎng),趙豐擔(dān)任中天富總裁助理。

余維佳進(jìn)入世紀(jì)證券就身兼三職,被大股東看中的,最大原因是這位券業(yè)老將的加盟能夠推動(dòng)完成世紀(jì)證券上市目標(biāo),一旦余維佳卷入其中,世紀(jì)證券IPO之戰(zhàn)是否會(huì)被擱置?

01 董事長(zhǎng)、投行員工被帶走,24名保代曾任職中天國(guó)富

針對(duì)余維佳配合調(diào)查一事,世紀(jì)證券稱(chēng),余維佳因“個(gè)人原因”暫時(shí)不在公司,公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》從接近世紀(jì)證券人士處透露,近日數(shù)名世紀(jì)證券投行部員工被相關(guān)部門(mén)帶走協(xié)助調(diào)查,或與董事長(zhǎng)被帶走配合調(diào)查相關(guān)。另有消息稱(chēng),員工們協(xié)查結(jié)束,已經(jīng)回來(lái)了。

余維佳進(jìn)入世紀(jì)證券時(shí)間不長(zhǎng),目前為止剛剛9個(gè)月,從“老東家”中天國(guó)富離職后,也率領(lǐng)了中天國(guó)富一眾老部下加入到世紀(jì)證券高管團(tuán)隊(duì)。

具體來(lái)看,中天國(guó)富原總裁李志濤任世紀(jì)證券常務(wù)副總經(jīng)理,原副總裁何盛華、原監(jiān)事會(huì)主席/人力合規(guī)監(jiān)事祝函、投行老將王韜任分別出任世紀(jì)證券副總裁。

至于投行員工被帶走配合調(diào)查,最初小編也沒(méi)查出為何投行員工牽涉其中?但從中證協(xié)保薦代表人分類(lèi)名單中公示的信息看,截至12月13日,世紀(jì)證券總計(jì)有27名保代,2022年入職的高達(dá)25人,其中24人的前一家公司便是中天國(guó)富。此外,24人中,有10人同時(shí)具有西南證券任職經(jīng)歷,其中2人有招商證券、西南證券、中天國(guó)富任職經(jīng)歷。

世紀(jì)證券官網(wǎng)有關(guān)余維佳的新聞并未刪除,相信在證券行業(yè)經(jīng)歷過(guò)大風(fēng)大浪的業(yè)內(nèi)翹楚,以及跟隨其一同進(jìn)入世紀(jì)證券的投行員工,可能也只是暫時(shí)配合調(diào)查。

不過(guò)目前世紀(jì)證券還未正式進(jìn)入IPO輔導(dǎo),加上余維佳的黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)一肩挑,世紀(jì)證券一時(shí)間群龍無(wú)首,自然要有人出來(lái)主持工作。

《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》12月初獲悉,來(lái)自世紀(jì)證券第一大股東前海金控總經(jīng)理李劍峰目前已正式報(bào)高管資格,后續(xù)可能會(huì)正式任命。

02 券業(yè)老將、“80后”趙豐與東方網(wǎng)力的鉤連

提起東方網(wǎng)力、余維佳、趙豐三者的關(guān)聯(lián),還要從東方網(wǎng)力2019年的被收購(gòu)事件說(shuō)起。

東方網(wǎng)力為安防提供商,2014年1月上市后獲得投資者的追捧,2015年其股價(jià)一度沖至28.89元/股(前復(fù)權(quán))的高點(diǎn),較上市初上漲近10倍,總市值超過(guò)360億元。

截至2018年末,東方網(wǎng)力對(duì)外投資超過(guò)30起,主要涉及智能駕駛、智慧軌道交通、機(jī)器人、家庭攝像機(jī)等產(chǎn)品,相繼拿下了華啟智能、嘉崎智能、深網(wǎng)視界、物靈智能、動(dòng)力盈科、中盟科技等大批公司,一時(shí)在資本市場(chǎng)風(fēng)光無(wú)兩。

通過(guò)一系列的并購(gòu),帶來(lái)的是公司規(guī)模的增長(zhǎng)。從2014年上市,到2018年末,東方網(wǎng)力收入規(guī)模從6.4億元增至22.47億元,4年時(shí)間翻了3.5倍。

值得注意的是,2019年5月,東方網(wǎng)力原實(shí)控人劉光將所持6.36%公司股份,轉(zhuǎn)讓給川投信產(chǎn),并將剩余19.11%股份比例所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)等委托給川投信產(chǎn),川投信產(chǎn)合計(jì)擁有26.57%的表決權(quán),公司控股股東由此變更為川投信產(chǎn)。

2019年7月,川投背景的員工王波、蔡昌銀進(jìn)入東方網(wǎng)力董事會(huì)。不久后,“雷”被爆出。

2019年9月,東方網(wǎng)力稱(chēng),公司自查發(fā)現(xiàn)存在16億元違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題(已償還2.5億元,剩余未償還違規(guī)擔(dān)??傤~13.5億元)。

上述違規(guī)擔(dān)保時(shí)間發(fā)生在2017年4月至2019年3月,主要是東方網(wǎng)力及劉光作為公司實(shí)控人期間,對(duì)北京維斯可爾科技發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“維斯可爾”)等5家公司借款提供的擔(dān)保,對(duì)北京市警視達(dá)機(jī)電設(shè)備研究所有限公司等4家公司的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保。其中,對(duì)維斯可爾借款提供的擔(dān)保,根據(jù)東方網(wǎng)力被深交所等調(diào)查,款項(xiàng)均由劉光實(shí)際使用。

圖源:裁判文書(shū)網(wǎng)

公司還在2020年1月2日披露,查出2.5億元的資金被占用,其中有1.6億為劉光所用。

圖源:東方網(wǎng)力公告

東方網(wǎng)力的收入也被打回原形。2019年公司營(yíng)收降至3.54億元,因計(jì)提壞賬準(zhǔn)備16億元導(dǎo)致當(dāng)年虧損31.93億元,此后兩年業(yè)績(jī)同樣處于虧損之態(tài)。今年前三季度,東方網(wǎng)力營(yíng)收僅2305.5萬(wàn)元,同比下降73.21%;歸母凈利潤(rùn)-4.43億元,較上年同期相比,虧損擴(kuò)大。

耐人尋味的是,就在東方網(wǎng)力存在違規(guī)擔(dān)保、占用資金等問(wèn)題浮出水面時(shí),2020年劉光將剩余5%股權(quán)以2.2億元的價(jià)格成功拍賣(mài),接盤(pán)方同樣是川投信產(chǎn),其最終持有東方網(wǎng)力12.5%股權(quán)。

后來(lái)的劉光,雖受一系列監(jiān)管調(diào)查,但靠轉(zhuǎn)讓東方網(wǎng)股權(quán)所得資金早已落袋為安。

2020年1月初,東方網(wǎng)力改組了董事會(huì),從中天國(guó)富離職的趙豐,一躍成為公司董事長(zhǎng)。

趙豐是資本市場(chǎng)上的熟面孔,保薦代表人出身,曾任職招商證券投資銀行總部、中天國(guó)富證券總裁助理,東方網(wǎng)力、興民智通(002355.SZ)董事長(zhǎng),2022年9月17日,趙豐還通過(guò)名下主要公司深圳市豐啟實(shí)業(yè)有限公司的子公司收購(gòu)了和科達(dá)(002816.SZ)16%的股份,并成為實(shí)控人。從其過(guò)往履歷看,趙豐與余維佳在招商證券和中天國(guó)富的任職均有交集。

本以為這位“80后”可以救東方網(wǎng)力于水火之中,卻在2021年6月13日以離職收?qǐng)觥?022年,趙豐被證監(jiān)會(huì)作出公開(kāi)譴責(zé)處分,原因是網(wǎng)力退未能準(zhǔn)確披露2020年度財(cái)報(bào),涉及差錯(cuò)金額重大,導(dǎo)致凈資產(chǎn)正負(fù)性質(zhì)發(fā)生變化。

多位知情人士曾向“金融一線(xiàn)觀(guān)察”表示,在川投信產(chǎn)成為東方網(wǎng)力股東前,中天國(guó)富與劉光就有合作,內(nèi)外聯(lián)系者就是趙豐。中天國(guó)富與劉光合作引入川投信產(chǎn)后,趙豐在余維佳的安排下,于2019年底辭去投行職務(wù),出任東方網(wǎng)力董事長(zhǎng)。

2022年6月,東方網(wǎng)力退市,不僅3萬(wàn)多股東受牽連,損失最大的一方,莫屬僅控股3年的川投信產(chǎn)。

川投信產(chǎn)對(duì)東方網(wǎng)力究竟投入了多少資金?綜合多家媒體報(bào)道,除了對(duì)東方網(wǎng)力控股權(quán)的收購(gòu),加上劉光等人通過(guò)質(zhì)押股權(quán)從川投集團(tuán)借款約6億元,以及投放在東方網(wǎng)力的日常運(yùn)營(yíng)資金,川投集團(tuán)和川投信產(chǎn)在一年半的時(shí)間里,合計(jì)對(duì)東方網(wǎng)力約16億真金白銀的投入。

03 能否影響世紀(jì)證券IPO進(jìn)程?

2021年7月,世紀(jì)證券的第二大股東廈門(mén)國(guó)貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開(kāi)表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。

余維佳被世紀(jì)證券看中,最大原因是,希望由這位深耕證券行業(yè)24年的老將推動(dòng)新“東家”上市。

受招商局原副總周祺芳賞識(shí),1998年,34歲的余維佳進(jìn)入招商證券擔(dān)任副總裁,主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù);2011年底,余維佳離開(kāi)招商證券到西南證券擔(dān)任總裁;2016年9月又轉(zhuǎn)戰(zhàn)中天國(guó)富擔(dān)任董事長(zhǎng),想要打造精品投行,開(kāi)疆?dāng)U土。

在余維佳率領(lǐng)高管團(tuán)隊(duì)加入中天國(guó)富的第三年,中天國(guó)富取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)并正式展業(yè)。也是在2019年,中天國(guó)富并購(gòu)重組業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出,并購(gòu)業(yè)務(wù)過(guò)會(huì)數(shù)量躋身業(yè)內(nèi)第8名。同時(shí)分類(lèi)評(píng)級(jí)也由BBB類(lèi)提升至A類(lèi),連續(xù)兩年獲得并購(gòu)重組賬務(wù)顧問(wèn)執(zhí)行能力A類(lèi)評(píng)級(jí)。

2021年4月,余維佳離開(kāi)中天國(guó)富。經(jīng)過(guò)一年的過(guò)渡期,2022年3月進(jìn)入世紀(jì)證券,一人扛下世紀(jì)證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)及總經(jīng)理三大重任。

就在余維佳進(jìn)入該公司3個(gè)月后,6月28日,世紀(jì)證券公示了IPO中介機(jī)構(gòu)的中選名單。其中,國(guó)泰君安將擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu),同時(shí)中標(biāo)的還有北京嘉源律師事務(wù)所,畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)中標(biāo)了世紀(jì)證券的增資擴(kuò)股、股改和員工持股計(jì)劃及IPO審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目。截至目前,世紀(jì)證券暫未進(jìn)入IPO輔導(dǎo)進(jìn)程。

一個(gè)比較有意思的現(xiàn)象是,唐人神(002567.SZ)上市后,曾進(jìn)行過(guò)幾次再融資,都與余維佳的任職經(jīng)歷高度重合。到了世紀(jì)證券,也同樣如此。2022年5月5日,唐人神將增發(fā)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)從中天國(guó)富變更為世紀(jì)證券。

圖源:唐人神公告

2022年10月11日,唐人神非公開(kāi)定增募資不超過(guò)11.4億元的方案過(guò)會(huì),世紀(jì)證券成為這筆定增的主承銷(xiāo)商。

2011年3月,唐人神首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,招商證券為保薦機(jī)構(gòu);2014年12月,西南證券成為公司2014年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu);2017年11月,更換持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu),聘請(qǐng)中天國(guó)富承接2014 年非公開(kāi)發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作。

世紀(jì)證券想上市也并不是件容易的事。2021年證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)中,世紀(jì)證券的評(píng)級(jí)僅獲得BB級(jí),相較上年的BBB級(jí),下調(diào)一級(jí)。

證券公司分類(lèi)結(jié)果雖然不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),但體現(xiàn)了證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ),結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀,對(duì)券商進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

業(yè)績(jī)表現(xiàn)上,公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示,世紀(jì)證券2021年?duì)I業(yè)收入7.96億元,凈利潤(rùn)為1.7億元,總資產(chǎn)127.06億元,凈資產(chǎn)53.26億元,四項(xiàng)排名都在75位之后,不及目前正在IPO進(jìn)程中的東莞證券、信達(dá)證券等其他小券商。

如果因川投信產(chǎn)收購(gòu)東方網(wǎng)力,造成后者資產(chǎn)損失,余維佳一旦也卷入其中,可能會(huì)影響世紀(jì)證券的IPO進(jìn)程。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板注冊(cè)管理辦法(試行)》要求,企業(yè)在IPO前,發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化。

對(duì)于剛履新的余維佳來(lái)說(shuō),如果在職業(yè)生涯的巔峰時(shí)間收獲IPO,也是所有券業(yè)人士的終級(jí)夢(mèng)想。董事長(zhǎng)不能履職或出現(xiàn)變更,是否會(huì)影響這家券商的IPO進(jìn)程?評(píng)論區(qū)見(jiàn)。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系原著作權(quán)人。

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一旦余維佳卷入其中,世紀(jì)證券IPO之戰(zhàn)是否會(huì)被擱置?

文|獨(dú)角金融 付影

潮水退去,才能看清背后的雜草和暗礁。

“界面新聞”援引多家媒體的報(bào)道,前不久配合調(diào)查的包括世紀(jì)證券有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“世紀(jì)證券”)董事長(zhǎng)余維佳及公司部分投行人士,卷入到了對(duì)東方網(wǎng)力(300367.SZ,現(xiàn)為“網(wǎng)力退”)的收購(gòu)一案中。

在此之前,于2020年1月至2021年6月?lián)芜^(guò)東方網(wǎng)力董事長(zhǎng)的趙豐,也同樣配合有關(guān)部門(mén)的調(diào)查。

至于余維佳、趙豐以及東方網(wǎng)力,三者之間有何關(guān)聯(lián),還要追溯于擁有國(guó)資背景的川投集團(tuán)旗下川投信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“川投信產(chǎn)”)對(duì)東方網(wǎng)力的收購(gòu)事件,兩者“聯(lián)姻”剛過(guò)三年,東方網(wǎng)力就在2022年6月退市,給高位接盤(pán)的新控股股東造成了約16億元的資產(chǎn)損失。從余維佳和趙豐過(guò)往的職業(yè)歷程,以及東方網(wǎng)力控股權(quán)變更的時(shí)間看,余維佳在中天國(guó)富證券有限公司(下稱(chēng)“中天國(guó)富”)擔(dān)任董事長(zhǎng),趙豐擔(dān)任中天富總裁助理。

余維佳進(jìn)入世紀(jì)證券就身兼三職,被大股東看中的,最大原因是這位券業(yè)老將的加盟能夠推動(dòng)完成世紀(jì)證券上市目標(biāo),一旦余維佳卷入其中,世紀(jì)證券IPO之戰(zhàn)是否會(huì)被擱置?

01 董事長(zhǎng)、投行員工被帶走,24名保代曾任職中天國(guó)富

針對(duì)余維佳配合調(diào)查一事,世紀(jì)證券稱(chēng),余維佳因“個(gè)人原因”暫時(shí)不在公司,公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》從接近世紀(jì)證券人士處透露,近日數(shù)名世紀(jì)證券投行部員工被相關(guān)部門(mén)帶走協(xié)助調(diào)查,或與董事長(zhǎng)被帶走配合調(diào)查相關(guān)。另有消息稱(chēng),員工們協(xié)查結(jié)束,已經(jīng)回來(lái)了。

余維佳進(jìn)入世紀(jì)證券時(shí)間不長(zhǎng),目前為止剛剛9個(gè)月,從“老東家”中天國(guó)富離職后,也率領(lǐng)了中天國(guó)富一眾老部下加入到世紀(jì)證券高管團(tuán)隊(duì)。

具體來(lái)看,中天國(guó)富原總裁李志濤任世紀(jì)證券常務(wù)副總經(jīng)理,原副總裁何盛華、原監(jiān)事會(huì)主席/人力合規(guī)監(jiān)事祝函、投行老將王韜任分別出任世紀(jì)證券副總裁。

至于投行員工被帶走配合調(diào)查,最初小編也沒(méi)查出為何投行員工牽涉其中?但從中證協(xié)保薦代表人分類(lèi)名單中公示的信息看,截至12月13日,世紀(jì)證券總計(jì)有27名保代,2022年入職的高達(dá)25人,其中24人的前一家公司便是中天國(guó)富。此外,24人中,有10人同時(shí)具有西南證券任職經(jīng)歷,其中2人有招商證券、西南證券、中天國(guó)富任職經(jīng)歷。

世紀(jì)證券官網(wǎng)有關(guān)余維佳的新聞并未刪除,相信在證券行業(yè)經(jīng)歷過(guò)大風(fēng)大浪的業(yè)內(nèi)翹楚,以及跟隨其一同進(jìn)入世紀(jì)證券的投行員工,可能也只是暫時(shí)配合調(diào)查。

不過(guò)目前世紀(jì)證券還未正式進(jìn)入IPO輔導(dǎo),加上余維佳的黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)一肩挑,世紀(jì)證券一時(shí)間群龍無(wú)首,自然要有人出來(lái)主持工作。

《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》12月初獲悉,來(lái)自世紀(jì)證券第一大股東前海金控總經(jīng)理李劍峰目前已正式報(bào)高管資格,后續(xù)可能會(huì)正式任命。

02 券業(yè)老將、“80后”趙豐與東方網(wǎng)力的鉤連

提起東方網(wǎng)力、余維佳、趙豐三者的關(guān)聯(lián),還要從東方網(wǎng)力2019年的被收購(gòu)事件說(shuō)起。

東方網(wǎng)力為安防提供商,2014年1月上市后獲得投資者的追捧,2015年其股價(jià)一度沖至28.89元/股(前復(fù)權(quán))的高點(diǎn),較上市初上漲近10倍,總市值超過(guò)360億元。

截至2018年末,東方網(wǎng)力對(duì)外投資超過(guò)30起,主要涉及智能駕駛、智慧軌道交通、機(jī)器人、家庭攝像機(jī)等產(chǎn)品,相繼拿下了華啟智能、嘉崎智能、深網(wǎng)視界、物靈智能、動(dòng)力盈科、中盟科技等大批公司,一時(shí)在資本市場(chǎng)風(fēng)光無(wú)兩。

通過(guò)一系列的并購(gòu),帶來(lái)的是公司規(guī)模的增長(zhǎng)。從2014年上市,到2018年末,東方網(wǎng)力收入規(guī)模從6.4億元增至22.47億元,4年時(shí)間翻了3.5倍。

值得注意的是,2019年5月,東方網(wǎng)力原實(shí)控人劉光將所持6.36%公司股份,轉(zhuǎn)讓給川投信產(chǎn),并將剩余19.11%股份比例所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)等委托給川投信產(chǎn),川投信產(chǎn)合計(jì)擁有26.57%的表決權(quán),公司控股股東由此變更為川投信產(chǎn)。

2019年7月,川投背景的員工王波、蔡昌銀進(jìn)入東方網(wǎng)力董事會(huì)。不久后,“雷”被爆出。

2019年9月,東方網(wǎng)力稱(chēng),公司自查發(fā)現(xiàn)存在16億元違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題(已償還2.5億元,剩余未償還違規(guī)擔(dān)??傤~13.5億元)。

上述違規(guī)擔(dān)保時(shí)間發(fā)生在2017年4月至2019年3月,主要是東方網(wǎng)力及劉光作為公司實(shí)控人期間,對(duì)北京維斯可爾科技發(fā)展有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“維斯可爾”)等5家公司借款提供的擔(dān)保,對(duì)北京市警視達(dá)機(jī)電設(shè)備研究所有限公司等4家公司的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保。其中,對(duì)維斯可爾借款提供的擔(dān)保,根據(jù)東方網(wǎng)力被深交所等調(diào)查,款項(xiàng)均由劉光實(shí)際使用。

圖源:裁判文書(shū)網(wǎng)

公司還在2020年1月2日披露,查出2.5億元的資金被占用,其中有1.6億為劉光所用。

圖源:東方網(wǎng)力公告

東方網(wǎng)力的收入也被打回原形。2019年公司營(yíng)收降至3.54億元,因計(jì)提壞賬準(zhǔn)備16億元導(dǎo)致當(dāng)年虧損31.93億元,此后兩年業(yè)績(jī)同樣處于虧損之態(tài)。今年前三季度,東方網(wǎng)力營(yíng)收僅2305.5萬(wàn)元,同比下降73.21%;歸母凈利潤(rùn)-4.43億元,較上年同期相比,虧損擴(kuò)大。

耐人尋味的是,就在東方網(wǎng)力存在違規(guī)擔(dān)保、占用資金等問(wèn)題浮出水面時(shí),2020年劉光將剩余5%股權(quán)以2.2億元的價(jià)格成功拍賣(mài),接盤(pán)方同樣是川投信產(chǎn),其最終持有東方網(wǎng)力12.5%股權(quán)。

后來(lái)的劉光,雖受一系列監(jiān)管調(diào)查,但靠轉(zhuǎn)讓東方網(wǎng)股權(quán)所得資金早已落袋為安。

2020年1月初,東方網(wǎng)力改組了董事會(huì),從中天國(guó)富離職的趙豐,一躍成為公司董事長(zhǎng)。

趙豐是資本市場(chǎng)上的熟面孔,保薦代表人出身,曾任職招商證券投資銀行總部、中天國(guó)富證券總裁助理,東方網(wǎng)力、興民智通(002355.SZ)董事長(zhǎng),2022年9月17日,趙豐還通過(guò)名下主要公司深圳市豐啟實(shí)業(yè)有限公司的子公司收購(gòu)了和科達(dá)(002816.SZ)16%的股份,并成為實(shí)控人。從其過(guò)往履歷看,趙豐與余維佳在招商證券和中天國(guó)富的任職均有交集。

本以為這位“80后”可以救東方網(wǎng)力于水火之中,卻在2021年6月13日以離職收?qǐng)觥?022年,趙豐被證監(jiān)會(huì)作出公開(kāi)譴責(zé)處分,原因是網(wǎng)力退未能準(zhǔn)確披露2020年度財(cái)報(bào),涉及差錯(cuò)金額重大,導(dǎo)致凈資產(chǎn)正負(fù)性質(zhì)發(fā)生變化。

多位知情人士曾向“金融一線(xiàn)觀(guān)察”表示,在川投信產(chǎn)成為東方網(wǎng)力股東前,中天國(guó)富與劉光就有合作,內(nèi)外聯(lián)系者就是趙豐。中天國(guó)富與劉光合作引入川投信產(chǎn)后,趙豐在余維佳的安排下,于2019年底辭去投行職務(wù),出任東方網(wǎng)力董事長(zhǎng)。

2022年6月,東方網(wǎng)力退市,不僅3萬(wàn)多股東受牽連,損失最大的一方,莫屬僅控股3年的川投信產(chǎn)。

川投信產(chǎn)對(duì)東方網(wǎng)力究竟投入了多少資金?綜合多家媒體報(bào)道,除了對(duì)東方網(wǎng)力控股權(quán)的收購(gòu),加上劉光等人通過(guò)質(zhì)押股權(quán)從川投集團(tuán)借款約6億元,以及投放在東方網(wǎng)力的日常運(yùn)營(yíng)資金,川投集團(tuán)和川投信產(chǎn)在一年半的時(shí)間里,合計(jì)對(duì)東方網(wǎng)力約16億真金白銀的投入。

03 能否影響世紀(jì)證券IPO進(jìn)程?

2021年7月,世紀(jì)證券的第二大股東廈門(mén)國(guó)貿(mào)集團(tuán)股份有限公司,曾公開(kāi)表示將上市作為世紀(jì)證券的發(fā)展目標(biāo)。

余維佳被世紀(jì)證券看中,最大原因是,希望由這位深耕證券行業(yè)24年的老將推動(dòng)新“東家”上市。

受招商局原副總周祺芳賞識(shí),1998年,34歲的余維佳進(jìn)入招商證券擔(dān)任副總裁,主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù);2011年底,余維佳離開(kāi)招商證券到西南證券擔(dān)任總裁;2016年9月又轉(zhuǎn)戰(zhàn)中天國(guó)富擔(dān)任董事長(zhǎng),想要打造精品投行,開(kāi)疆?dāng)U土。

在余維佳率領(lǐng)高管團(tuán)隊(duì)加入中天國(guó)富的第三年,中天國(guó)富取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)并正式展業(yè)。也是在2019年,中天國(guó)富并購(gòu)重組業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出,并購(gòu)業(yè)務(wù)過(guò)會(huì)數(shù)量躋身業(yè)內(nèi)第8名。同時(shí)分類(lèi)評(píng)級(jí)也由BBB類(lèi)提升至A類(lèi),連續(xù)兩年獲得并購(gòu)重組賬務(wù)顧問(wèn)執(zhí)行能力A類(lèi)評(píng)級(jí)。

2021年4月,余維佳離開(kāi)中天國(guó)富。經(jīng)過(guò)一年的過(guò)渡期,2022年3月進(jìn)入世紀(jì)證券,一人扛下世紀(jì)證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)及總經(jīng)理三大重任。

就在余維佳進(jìn)入該公司3個(gè)月后,6月28日,世紀(jì)證券公示了IPO中介機(jī)構(gòu)的中選名單。其中,國(guó)泰君安將擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu),同時(shí)中標(biāo)的還有北京嘉源律師事務(wù)所,畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)中標(biāo)了世紀(jì)證券的增資擴(kuò)股、股改和員工持股計(jì)劃及IPO審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目。截至目前,世紀(jì)證券暫未進(jìn)入IPO輔導(dǎo)進(jìn)程。

一個(gè)比較有意思的現(xiàn)象是,唐人神(002567.SZ)上市后,曾進(jìn)行過(guò)幾次再融資,都與余維佳的任職經(jīng)歷高度重合。到了世紀(jì)證券,也同樣如此。2022年5月5日,唐人神將增發(fā)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)從中天國(guó)富變更為世紀(jì)證券。

圖源:唐人神公告

2022年10月11日,唐人神非公開(kāi)定增募資不超過(guò)11.4億元的方案過(guò)會(huì),世紀(jì)證券成為這筆定增的主承銷(xiāo)商。

2011年3月,唐人神首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,招商證券為保薦機(jī)構(gòu);2014年12月,西南證券成為公司2014年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu);2017年11月,更換持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu),聘請(qǐng)中天國(guó)富承接2014 年非公開(kāi)發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作。

世紀(jì)證券想上市也并不是件容易的事。2021年證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)中,世紀(jì)證券的評(píng)級(jí)僅獲得BB級(jí),相較上年的BBB級(jí),下調(diào)一級(jí)。

證券公司分類(lèi)結(jié)果雖然不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),但體現(xiàn)了證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ),結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀,對(duì)券商進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

業(yè)績(jī)表現(xiàn)上,公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示,世紀(jì)證券2021年?duì)I業(yè)收入7.96億元,凈利潤(rùn)為1.7億元,總資產(chǎn)127.06億元,凈資產(chǎn)53.26億元,四項(xiàng)排名都在75位之后,不及目前正在IPO進(jìn)程中的東莞證券、信達(dá)證券等其他小券商。

如果因川投信產(chǎn)收購(gòu)東方網(wǎng)力,造成后者資產(chǎn)損失,余維佳一旦也卷入其中,可能會(huì)影響世紀(jì)證券的IPO進(jìn)程。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板注冊(cè)管理辦法(試行)》要求,企業(yè)在IPO前,發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化。

對(duì)于剛履新的余維佳來(lái)說(shuō),如果在職業(yè)生涯的巔峰時(shí)間收獲IPO,也是所有券業(yè)人士的終級(jí)夢(mèng)想。董事長(zhǎng)不能履職或出現(xiàn)變更,是否會(huì)影響這家券商的IPO進(jìn)程?評(píng)論區(qū)見(jiàn)。

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