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未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,深圳正澤投資被出具警示函

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未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,深圳正澤投資被出具警示函

根據(jù)警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司的主要違規(guī)行為是未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等。

圖片來源:圖蟲

實(shí)習(xí)記者|田佳寧

根據(jù)警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司的主要違規(guī)行為是未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等。

11月7日中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證監(jiān)局發(fā)布了一張警示函,劍指深圳市正澤投資有限公司。

警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司在理財業(yè)務(wù)辦理過程中存在違規(guī)行為,其主要違法違規(guī)行為是:在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十七條和第三十三條的相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

 

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

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未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,深圳正澤投資被出具警示函

根據(jù)警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司的主要違規(guī)行為是未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等。

圖片來源:圖蟲

實(shí)習(xí)記者|田佳寧

根據(jù)警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司的主要違規(guī)行為是未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等。

11月7日,中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證監(jiān)局發(fā)布了一張警示函,劍指深圳市正澤投資有限公司

警示函顯示,深圳市正澤投資有限公司在理財業(yè)務(wù)辦理過程中存在違規(guī)行為,其主要違法違規(guī)行為是:在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級等

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十七條和第三十三條的相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

 

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