實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

11月2日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了1張紀(jì)律處分決定，劍指福建省未然資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱福建未然）。

罰單顯示，福建未然主要違規(guī)事實(shí)（案由）為：

一是不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作。根據(jù)《安徽證監(jiān)局關(guān)于福建省未然資產(chǎn)管理有限公司不配合監(jiān)管情況的通報(bào)》，2021年1月27日至28日，安徽證監(jiān)局在對(duì)福建未然開展調(diào)查過程中，公司存在不配合監(jiān)管的情況。以上行為構(gòu)成《基金法》第一百四十七條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的違法情形。

二是未如實(shí)填報(bào)產(chǎn)品備案信息福建未然管理的“未然20號(hào)私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“未然20號(hào)”）成立于2020年9月28日，在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品經(jīng)理為林洋；根據(jù)福建未然向協(xié)會(huì)提交的員工情況表，林洋已于2020年5月從公司離職，在“未然20號(hào)”成立時(shí)并非該機(jī)構(gòu)員工。福建未然未如實(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金產(chǎn)品備案信息。以上行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）第四條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證私募基金備案信息真實(shí)性的規(guī)定。

三是未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。根據(jù)公司情況說明及員工情況表，自成立以來，福建未然法定代表人先后由三人擔(dān)任，分別是林洋（2015年7月至2020年5月）、肖颼（2020年11月至2020年12月）以及林乘輝（2021年1月至今）。福建未然未在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上報(bào)送相關(guān)人員變更信息。以上情形違反了《登記備案辦法》第二十二條管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告高級(jí)管理人員變更等重大事項(xiàng)的規(guī)定。

四是公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺失。根據(jù)公司情況說明及員工情況表，福建未然合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人高翔已于2020年12月離職，目前該公司無合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。以上情形違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十二條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員的規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，取消福建未然會(huì)員資格，并對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)。