實習(xí)記者：唐玉蓮

9月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了一份紀律處分決定書，劍指上海圖斯投資管理有限公司。

中基協(xié)在下發(fā)的紀律處分決定書中指出，上海圖斯存在兩項違規(guī)行為:

一是出借私募基金證券賬戶。經(jīng)查，上海圖斯在協(xié)會備案的“圖斯日進斗金一號私募證券投資基金”“圖斯日進斗金二號私募證券投資基金”，全部資金投向的單一標的為某上市公司股票。2020年5月，上海圖斯與某投資公司（未在協(xié)會登記為私募基金管理人）簽署兩份《策略伙伴合作協(xié)議》。相關(guān)協(xié)議約定由前述投資公司及其法定代表人劉某為“日進斗金一、二號”引進并確認投資者、制定投資策略、提供投資建議并實際進行交易操作，該投資公司對基金的一切投資行為全權(quán)負責；同時，前述基金所產(chǎn)生的業(yè)績報酬歸該投資公司所有；

二是夸大、片面宣傳基金產(chǎn)品業(yè)績。上海圖斯針對“圖斯熒皎11號”基金收益率的宣傳材料與實際情況不符，存在夸大、片面宣傳私募基金產(chǎn)品業(yè)績的行為。

鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會章程》第六條第三項，《會員管理辦法》第二十九條，《紀律處分實施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，取消上海圖斯會員資格，并對其進行公開譴責。

蔣科，時任上海圖斯投資管理有限公司合規(guī)風(fēng)控責任人，對公司的上述違法違規(guī)行為負有直接責任，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會章程》第六條第三項，《會員管理辦法》第二十九條，《紀律處分實施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，對蔣科進行公開譴責，并要求其參加強制培訓(xùn)。