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招商證券被立案調(diào)查:主承銷的30多個(gè)IPO項(xiàng)目是否會(huì)受“牽連”?

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招商證券被立案調(diào)查:主承銷的30多個(gè)IPO項(xiàng)目是否會(huì)受“牽連”?

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務(wù)和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

文|面包財(cái)經(jīng)

招商證券近日收到中國證監(jiān)會(huì)的立案告知書。公司2014年在開展現(xiàn)中安科股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī)。

2014年,招商證券在飛樂股份重大資產(chǎn)重組中擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,該次注入上市公司的資產(chǎn)為中安消100%股權(quán)。2019年5月,現(xiàn)*ST中安收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司在實(shí)施重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)過程中存在違法事實(shí)。

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務(wù)和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

截至2022年8月16日,由招商證券主承銷的正在申報(bào)狀態(tài)中的IPO項(xiàng)目數(shù)量超過30個(gè)。中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查,或“牽連”其主承銷的IPO項(xiàng)目的審核進(jìn)度。

因8年前財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)被立案,當(dāng)前涉事標(biāo)的面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 

招商證券近日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,事涉2014年對(duì)現(xiàn)中安科股份有限公司開展的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

2014年,招商證券對(duì)現(xiàn)*ST中安實(shí)施獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),置入的資產(chǎn)為中安消100%股權(quán),本次重大資產(chǎn)重組將導(dǎo)致原飛樂股份的控股股東和實(shí)控人發(fā)生變化,目前,標(biāo)的公司的控股股東和實(shí)控人分別為中恒匯志和涂國身。

2019年5月,*ST中安收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司存在違法事實(shí)。2019年7月至2022年5月,法院共受理相關(guān)原告訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件4830例,其中,一審已判決的案件合計(jì)3509例,所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為4.53億元;二審已判決的案件合計(jì)82例,所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為3959.1萬元。

上述投資者索賠訴訟過程中,招商證券作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,為共同被告。

*ST中安2021年年報(bào)顯示,2014年至2016年中安消技術(shù)未達(dá)到業(yè)績承諾,根據(jù)補(bǔ)償協(xié)議,控股股東中恒匯志因向在冊(cè)股東贈(zèng)送股份,經(jīng)測(cè)算中恒匯志應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)合計(jì)為17675.1344萬股股份。截至目前,補(bǔ)償股份贈(zèng)送事宜未能推進(jìn)實(shí)施。

上市公司*ST中安的2021年年報(bào)收到審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的帶持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落無保留意見,截至當(dāng)年年末,公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為-14.45億元。2022年以來,*ST中安發(fā)出多份風(fēng)險(xiǎn)提示公告。公司可能存在被宣告破產(chǎn)導(dǎo)致終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

截至2022年1季度末,*ST中安的A股股東戶數(shù)為57785戶。

2022年以來頻收監(jiān)管警示,保薦的4個(gè)項(xiàng)目主動(dòng)撤回 

2022年8月9日,招商證券收到深圳證監(jiān)局出具的警示函,指向保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化等投行業(yè)務(wù)。2022年4月,深證證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改正措施,招商證券在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在變更管理不完善,應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。

此外,2022年以來,由招商證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的,分別有3個(gè)IPO項(xiàng)目和1個(gè)定增項(xiàng)目主動(dòng)撤回申請(qǐng)。其中,深圳素士科技股份有限公司擬首發(fā)上市,擬募集的資金規(guī)模為7.75億元,為四個(gè)項(xiàng)目中最高的。

作為老牌大型券商,招商證券的投行業(yè)務(wù)具備一定行業(yè)優(yōu)勢(shì)。按照發(fā)行日統(tǒng)計(jì),2022年年初至8月16日,公司主承銷的首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量為5個(gè),市場(chǎng)份額為1.9%,而2021年整年,公司主承銷首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量為23個(gè),市場(chǎng)份額達(dá)3.88%。今年以來,公司的主承銷首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量的市場(chǎng)份額有所下降。

或?qū)?dǎo)致約30個(gè)IPO項(xiàng)目受“牽連”而中止 

因保薦機(jī)構(gòu)收到立案通知,截至2022年8月16日,招商證券擔(dān)任主承銷商的IPO項(xiàng)目中,30余個(gè)項(xiàng)目正處在申報(bào)狀態(tài),可能因受到此事件“牽連”而中止。

其中,2022年7月29日,深圳壹連科技股份有限公司的上市審核被中止,主要系其資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系原著作權(quán)人。

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2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務(wù)和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

文|面包財(cái)經(jīng)

招商證券近日收到中國證監(jiān)會(huì)的立案告知書。公司2014年在開展現(xiàn)中安科股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī)。

2014年,招商證券在飛樂股份重大資產(chǎn)重組中擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,該次注入上市公司的資產(chǎn)為中安消100%股權(quán)。2019年5月,現(xiàn)*ST中安收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司在實(shí)施重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)過程中存在違法事實(shí)。

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務(wù)和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

截至2022年8月16日,由招商證券主承銷的正在申報(bào)狀態(tài)中的IPO項(xiàng)目數(shù)量超過30個(gè)。中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查,或“牽連”其主承銷的IPO項(xiàng)目的審核進(jìn)度。

因8年前財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)被立案,當(dāng)前涉事標(biāo)的面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 

招商證券近日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,事涉2014年對(duì)現(xiàn)中安科股份有限公司開展的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

2014年,招商證券對(duì)現(xiàn)*ST中安實(shí)施獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),置入的資產(chǎn)為中安消100%股權(quán),本次重大資產(chǎn)重組將導(dǎo)致原飛樂股份的控股股東和實(shí)控人發(fā)生變化,目前,標(biāo)的公司的控股股東和實(shí)控人分別為中恒匯志和涂國身。

2019年5月,*ST中安收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司存在違法事實(shí)。2019年7月至2022年5月,法院共受理相關(guān)原告訴公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件4830例,其中,一審已判決的案件合計(jì)3509例,所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為4.53億元;二審已判決的案件合計(jì)82例,所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為3959.1萬元。

上述投資者索賠訴訟過程中,招商證券作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,為共同被告。

*ST中安2021年年報(bào)顯示,2014年至2016年中安消技術(shù)未達(dá)到業(yè)績承諾,根據(jù)補(bǔ)償協(xié)議,控股股東中恒匯志因向在冊(cè)股東贈(zèng)送股份,經(jīng)測(cè)算中恒匯志應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)合計(jì)為17675.1344萬股股份。截至目前,補(bǔ)償股份贈(zèng)送事宜未能推進(jìn)實(shí)施。

上市公司*ST中安的2021年年報(bào)收到審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的帶持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落無保留意見,截至當(dāng)年年末,公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為-14.45億元。2022年以來,*ST中安發(fā)出多份風(fēng)險(xiǎn)提示公告。公司可能存在被宣告破產(chǎn)導(dǎo)致終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

截至2022年1季度末,*ST中安的A股股東戶數(shù)為57785戶。

2022年以來頻收監(jiān)管警示,保薦的4個(gè)項(xiàng)目主動(dòng)撤回 

2022年8月9日,招商證券收到深圳證監(jiān)局出具的警示函,指向保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化等投行業(yè)務(wù)。2022年4月,深證證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改正措施,招商證券在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在變更管理不完善,應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。

此外,2022年以來,由招商證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的,分別有3個(gè)IPO項(xiàng)目和1個(gè)定增項(xiàng)目主動(dòng)撤回申請(qǐng)。其中,深圳素士科技股份有限公司擬首發(fā)上市,擬募集的資金規(guī)模為7.75億元,為四個(gè)項(xiàng)目中最高的。

作為老牌大型券商,招商證券的投行業(yè)務(wù)具備一定行業(yè)優(yōu)勢(shì)。按照發(fā)行日統(tǒng)計(jì),2022年年初至8月16日,公司主承銷的首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量為5個(gè),市場(chǎng)份額為1.9%,而2021年整年,公司主承銷首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量為23個(gè),市場(chǎng)份額達(dá)3.88%。今年以來,公司的主承銷首發(fā)項(xiàng)目數(shù)量的市場(chǎng)份額有所下降。

或?qū)?dǎo)致約30個(gè)IPO項(xiàng)目受“牽連”而中止 

因保薦機(jī)構(gòu)收到立案通知,截至2022年8月16日,招商證券擔(dān)任主承銷商的IPO項(xiàng)目中,30余個(gè)項(xiàng)目正處在申報(bào)狀態(tài),可能因受到此事件“牽連”而中止。

其中,2022年7月29日,深圳壹連科技股份有限公司的上市審核被中止,主要系其資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評(píng)估有限公司被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

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