記者|張曉云
中鐵信托一口氣收到了11張罰單。
近日，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，中鐵信托因存在未全面真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)狀況、將信托財(cái)產(chǎn)挪用于其他信托計(jì)劃分配收益、名股實(shí)債等11項(xiàng)主要違法違規(guī)行為，被銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局罰款860萬元。另有10名直接負(fù)責(zé)人的高管、業(yè)務(wù)人員被罰?？傆?jì)被罰金額達(dá)1032萬元。
具體來看，中鐵信托的主要違規(guī)包括：高管履職未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)；未按要求對(duì)高管績(jī)效薪酬實(shí)行延期支付；未全面真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)狀況；未謹(jǐn)慎管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)；印章管理不規(guī)范、重要憑證及員工行為管理不到位；集合資金信托計(jì)劃突破合格投資者自然人人數(shù)限制；將信托財(cái)產(chǎn)挪用于其他信托計(jì)劃分配收益；信息披露不充分；通過股權(quán)投資方式變相為房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目提供債務(wù)性融資；貸后管理不到位導(dǎo)致信托資金被挪用；為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管提供通道。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)，四川銀保監(jiān)局對(duì)其罰款860萬元。
與此同時(shí)，包括總會(huì)計(jì)師李正斌、副總經(jīng)理舒軍華等10名高管員工被處罰。
其中，中鐵信托總會(huì)計(jì)師李正斌對(duì)中鐵信托“未按要求對(duì)高管績(jī)效薪酬實(shí)行延期支付；未全面真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)狀況；集合資金信托計(jì)劃突破合格投資者自然人人數(shù)限制”等3項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被警告并處罰款共計(jì)52萬元。
中鐵信托副總經(jīng)理舒軍華對(duì)中鐵信托“將信托財(cái)產(chǎn)挪用于其他信托計(jì)劃分配收益；通過股權(quán)投資方式變相為房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目提供債務(wù)性融資；貸后管理不到位導(dǎo)致信托資金被挪用”3項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被警告并處罰款人民幣共計(jì)22萬元。
劉松對(duì)中鐵信托“重要憑證管理不到位；集合資金信托計(jì)劃突破合格投資者自然人人數(shù)限制”2項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，被警告并處罰款人民幣共計(jì)20萬元。
張建華對(duì)中鐵信托“印章管理不規(guī)范；為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管提供通道”2項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，警告并處罰款人民幣共計(jì)16萬元。
舒世明、何茜、陳恪、熊玲等4人均對(duì)中鐵信托未謹(jǐn)慎管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，分別被警告并處罰款人民幣6萬元。
田小牛對(duì)中鐵信托未全面真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)狀況，未將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目納入風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目要素表，隱匿項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任，被警告并處罰款人民幣6萬元。
值得注意的是，王石對(duì)中鐵信托“將信托財(cái)產(chǎn)挪用于其他信托計(jì)劃分配收益的行為；通過股權(quán)投資方式變相為房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目提供債務(wù)性融資；貸后管理不到位導(dǎo)致信托資金被挪用；為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管提供通道”4項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被警告并處罰款人民幣共計(jì)32萬元。
中鐵信托官網(wǎng)的通稿中對(duì)其的描述為中鐵信托副總經(jīng)理，但銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)并未查詢到此人的任職資格核準(zhǔn)批復(fù)公告。
公開資料顯示，中鐵信托目前注冊(cè)資本為50億元，注冊(cè)地為成都。中鐵信托前身為成都市金融信托公司，最早成立于1980年10月，是我國(guó)較早設(shè)立且連續(xù)經(jīng)營(yíng)未曾中斷的信托機(jī)構(gòu)之一。在歷經(jīng)轉(zhuǎn)制、合并、重組后，2005年9月中國(guó)中鐵入駐，成為控股股東。
股權(quán)結(jié)構(gòu)上，中鐵信托共有16家股東，大股東為中國(guó)中鐵股份有限公司持股78.91%，實(shí)際控制人為中國(guó)鐵路工程集團(tuán)有限公司。