記者|張曉云

7月11日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，新華信托因存在未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易、發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)、通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資等13項(xiàng)主要違法事實(shí)，被銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局罰款1400萬元，包括其董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等16名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰。

具體來看，新華信托的主要違規(guī)包括：未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易；發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)；通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資；全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效；超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)；違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失；違規(guī)通過關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表；向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資；“三查”嚴(yán)重不盡職；資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計(jì)提不足；未按規(guī)定進(jìn)行信息披露；信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓；委托非金融機(jī)構(gòu)推介。 

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《信托公司管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2007年第2號）第五十九條、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2009年第1號）第四十八條、第四十九條、第五十條，重慶銀保監(jiān)局對其罰款共計(jì)1400萬元。 

與此同時(shí)，包括其原董事長李桂林、總經(jīng)理項(xiàng)琥、副總經(jīng)理胡立新、首席風(fēng)險(xiǎn)官張立文等16名相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰。

其中，常坡、王一卉、田罡、趙暖、胡雪松、張策、沈欣、李荻、張立文被給予警告；徐潤環(huán)、李桂林、張繼青分別被警告并罰款5萬元；王愛紅、楊桐被禁止終身從事銀行業(yè)工作；項(xiàng)琥被取消高管任職資格3年。

同時(shí)，因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務(wù)，新華信托被罰款50萬元；胡立新被警告。

此前7月6日，新華信托剛獲得銀保監(jiān)會批復(fù)同意依法進(jìn)入破產(chǎn)程序。

7月6日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《中國銀保監(jiān)會關(guān)于新華信托股份有限公司破產(chǎn)的批復(fù)》，于6月16日作出批復(fù)：同意新華信托依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，要求該公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)要求開展后續(xù)工作，如遇重大情況，及時(shí)向銀保監(jiān)會報(bào)告。

公開資料顯示，新華信托成立于1998年4月20日，是由中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局核發(fā)《中華人民共和國金融許可證》的非銀行金融機(jī)構(gòu)，注冊地為重慶市江北區(qū)創(chuàng)富路3號1幢1層、5層至13層，注冊資本為人民幣42億元，業(yè)務(wù)主要包括資金信托、動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托、有價(jià)證券信托、財(cái)產(chǎn)權(quán)信托等。

2020年7月17日，銀保監(jiān)會發(fā)布重要公告稱，鑒于新時(shí)代信托、新華信托觸發(fā)了《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十八條和《信托公司管理辦法》第五十五條規(guī)定的接管條件，為保護(hù)保險(xiǎn)活動(dòng)當(dāng)事人、信托當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)社會公共利益，銀保監(jiān)會決定對這兩家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管。接管期限，自2020年7月17日起至2021年7月16日止，可依法適當(dāng)延長。