記者|張曉云
在15億資管產(chǎn)品“踩雷”康得新、收到百萬監(jiān)管罰單、大股東實控人和公司總裁助理涉嫌非法吸收公眾存款罪被批捕后，業(yè)內(nèi)排名最末的老牌期貨公司又傳來一個壞消息。
7月10日，界面新聞獨家獲悉，新紀元期貨股份有限公司（下稱新紀元期貨）的大股東灃沅弘集團以非法吸收公眾存款罪被立案。
“我買的時候是新紀元期貨的資管產(chǎn)品，結果現(xiàn)在變成是這家公司的大股東立案非吸了，新紀元期貨就這樣‘金蟬脫殼’了？”有投資者向界面新聞透露，新紀元期貨提示投資者作為“灃沅弘集團”案集資參與人及時進行信息登記。
如今，新紀元期貨已由徐州地方國資接手，原大股東被立案非吸后，這些暴雷的資管產(chǎn)品投資者該何去何從？
大股東被立案非吸
界面新聞近日獲悉，有投資者收到新紀元期貨方面的提示，轉達了徐州市鼓樓區(qū)人民法院的公告，才知道原大股東灃沅弘集團已被立案非吸。
據(jù)法院公告，徐州鼓樓法院對灃沅弘（北京）控股集團有限公司非法吸收公眾存款罪一案（以下簡稱“灃沅弘集團”案）涉財產(chǎn)部分立案執(zhí)行后，已執(zhí)行到位部分款項。為維護本案受損集資參與人的合法權益，將依法開展“灃沅弘集團”案集資參與人信息登記及資金兌付工作。并將登記時間、登記對象、登記方式、登記內(nèi)容、兌付原則、注意事項以及咨詢方式等相關事項進行公告。
但在相關公告中，法院并沒有公布執(zhí)行到位部分款項的具體金額。
2021年11月，界面新聞獨家報道了新紀元期貨大股東灃沅弘集團的實控人褚家如和總裁助理安黎明因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被江蘇徐州市鼓樓區(qū)檢察院批準逮捕。（詳見《【獨家】涉嫌非法吸收公眾存款罪，新紀元期貨大股東實控人和總裁助理被批捕》）
另據(jù)界面新聞了解，褚家如、安黎明和新紀元期貨前高管均已在2022年1月被判刑，但具體判決結果至今還未公開。
“我們投資者代表之前一直有去徐州當?shù)睾托录o元期貨方面溝通，對方從未提過灃沅弘集團被立案非吸一事。我們并不知道被立案的具體日期?！币晃煌顿Y者向界面新聞表示，直到這次收到新紀元期貨的提示才發(fā)現(xiàn)，而且還是進行財產(chǎn)執(zhí)行環(huán)節(jié)很久了。
那么新紀元期貨提示投資者去做原大股東非吸案的集資參與人信息登記，意味著什么？
此前江蘇證監(jiān)局的罰單顯示，新紀元期貨違法對外提供擔保，以《業(yè)務合作函》或《承諾函》違規(guī)保本、保收益的行為。
具體表現(xiàn)為：新紀元期貨向購買資管計劃的投資者提供《業(yè)務合作函》，涵蓋資管計劃間接持有人和直接持有人。在資管計劃逾期不能兌付后，向投資者及代銷機構提供了《承諾函》。
鑒于新紀元控股股東及相關實控人涉嫌刑事犯罪，在刑民交叉的情況下，新紀元期貨的資管產(chǎn)品投資者該如何維權？
上海正策律師事務所魏峻軍律師向界面新聞記者表示，“新紀元期貨提供擔保的行為，涉嫌違反相關法律法規(guī)，新紀元期貨應對此行為承擔責任。”
他同時建議投資者，要妥善保管好相關證據(jù)。除了基金合同、打款流水、宣傳資料外，還要盡力留存銷售過程的證據(jù)，比如微信聊天記錄，留存的工作名片等。不少案件因時間久遠，投資人的舉證會變得越來越難。另外，要關心刑事案件的具體內(nèi)容，請專業(yè)人士分析刑事案件對民事合同的影響。有些案件在刑事追贓后，可以另行提起民事訴訟，維護自己的權益。
徐州國資接盤迷霧
公開資料顯示，新紀元期貨股份有限公司（下稱新紀元期貨）注冊資本3.752億元人民幣，總部位于江蘇徐州，成立于1995年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會的會員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會的理事單位。
2022年2月，新紀元期貨在官網(wǎng)更新股東名單，徐州新彭城市建設發(fā)展集團有限公司（下稱徐州新彭城投）成為大股東，持股比例為42.16%，入股時間為2021年11月15日。
天眼查APP顯示，新大股東徐州新彭城投成立于2012年11月，法人代表為肖娟，注冊資本為15億，由徐州市鼓樓區(qū)人民政府100%持股。
目前，除了官網(wǎng)外，新紀元期貨的工商資料都還未更新股東信息。
天眼查APP顯示，新紀元期貨當前持股比例為灃沅弘(北京)控股集團有限公司（下稱灃沅弘集團）持股90%，徐州新世紀經(jīng)濟發(fā)展有限公司（下稱徐州新世紀）持股7%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
新紀元期貨官網(wǎng)信息顯示，股東結構為徐州新彭城投持股42.16%，灃沅弘集團持股8.5%，徐州新世紀經(jīng)濟發(fā)展有限公司持股7%，上海格蔚企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.98%，珠海力末企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.96%，上海川孚投資合伙企業(yè)（有限合伙）持股4.96%，珠海力冊企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.94%，郗盈盈持股4.93%，珠海力是企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.87%，李愛民持股4.85%，魏雪振持股4.85%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
據(jù)界面新聞了解，徐州新彭城投是通過司法拍賣方式獲得了新紀元期貨的控股權。
淘寶司法拍賣平臺顯示，2021年9月18日，徐州新彭城投成功競得徐州市鼓樓區(qū)人民法院在該平臺拍賣的5份標的，共計新紀元期貨的42.16%股權，競拍成功金額總計為3787.6678萬元。也就是說，新紀元期貨的公司估值約為8984萬元。
值得注意的是，這5份標的此前曾在2021年7月30日流拍。徐州新彭城投是在第二次拍賣中以唯一競價人的形式成功競拍。
詭異的是，在淘寶司法平臺上，這5份標的在2021年10月15日又重新發(fā)布了一次，但上演了一次撤回，頁面顯示為“錄入信息有誤，撤回重新發(fā)布”。
與此同時，界面新聞發(fā)現(xiàn)，這5份有關新紀元期貨股權標的物的執(zhí)行裁定與灃沅弘集團非吸無關，而是與徐州新世紀的股權轉讓糾紛有關。申請拍賣的法院與近日提示灃沅弘集團非吸案投資者信息登記的法院為同一個，即徐州市鼓樓區(qū)人民法院。
執(zhí)行裁定書顯示，關于徐州新世紀與天津匯豐通科技有限公司（下稱天津匯豐通）、灃沅弘集團股權轉讓糾紛一案，徐州市泉山區(qū)人民法院作出的(2019)蘇 0311 民初 48 號民事判決書已發(fā)生法律效力，因天津匯豐通、灃沅弘集團未按期履行生效法律文書確定的義務，徐州新世紀向徐州市泉山區(qū)人民法院申請執(zhí)行，徐州市泉山區(qū)人民法院立案執(zhí)行，執(zhí)行案號為(2019)蘇 0311 執(zhí) 2882 號。江蘇省徐州市中級人民法院作出(2019)蘇 03 執(zhí)監(jiān) 103 號執(zhí)行裁定書，裁定徐州新世紀申請執(zhí)行天津匯豐通科技有限公司、灃沅弘集團股權轉讓糾紛一案 [執(zhí)行依據(jù):(2019)蘇 0311 民初 48 號民事判決書]由徐州市鼓樓區(qū)人民法院執(zhí)行。
徐州市泉山區(qū)人民法院在執(zhí)行(2019)蘇 0311 執(zhí) 2882 號一案過程中，依法委托金證(上海)資產(chǎn)評估有限公司對灃沅弘集團持有的新紀元期貨 1700 萬股和 2150 萬股股權價值進行評估，金證(上 海)資產(chǎn)評估有限公司于 2020 年 12 月 8 日出具金證評報字 [2020]第 0210 號資產(chǎn)評估報告，灃沅弘集團持有的新紀元期貨 1700 萬股和 2150 萬 股股東權益于評估基準日 2020 年 6 月 30 日的市場價值分別為 726.86 萬元、919.27 萬元，合計為 1646.13 萬元。
金證 (上海)資產(chǎn)評估有限公司于 2020 年 12 月 23 日出具《關于對新紀元期貨股東部分權益價值評估結果的補充說明》，載明灃沅弘集團持有的新紀元期貨股東權益于評估基準日 2020 年 6 月 30 日每股股權評估值為人民幣 0.4276 元。徐州市鼓樓區(qū)人民法院將上述資產(chǎn)評估報告及補充說明送達申請執(zhí)行人徐州新世紀、被執(zhí)行人灃沅弘集團，異議期內(nèi)均未提出異議。
由于被執(zhí)行人天津匯豐通、灃沅弘集團至今沒有履行完畢生效法律文書確定的義務，故進行拍賣。
野蠻生長，罰單不斷
自2015年1月取得資管業(yè)務資格后，新紀元期貨在資管界野蠻生長，但很快被“打回原形”。
此前，新紀元期貨發(fā)行了多款預期年化收益率在9%左右的資管計劃，投向康得新的控股股東康得集團，涵蓋智匯系列、開元系列、紀元系列、全權系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。2019初，昔日白馬股康得新開始被外界質(zhì)疑，隨后陸續(xù)曝出大股東占款、財務造假、信批違規(guī)等丑聞，股價飛流直下。
投資者在康得新爆發(fā)財務造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計劃通過信托計劃認購了康得新股票收益權，但康得集團卻并未把股票抵押給信托計劃，新紀元期貨的風控措施猶如廢紙一張，存在嚴重的風控漏洞，導致多個產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題，引發(fā)后續(xù)一系列糾紛。
多位自然人投資者透露，新紀元期貨資管產(chǎn)品銷售時存在多項違規(guī)，出事后私自更換資管產(chǎn)品的投資經(jīng)理，且未及時披露。例如銷售人員在推薦新紀元12號時，是以保本保息宣傳的：“一年期9.5%+5%，本金和前端9.5%的固定收益，是確定的。”
此外，界面新聞記者還了解到，踩雷資管產(chǎn)品的還有新紀元期貨的自有資金。“新紀元期貨將1.5億自有資金投入資管計劃，逾期后也沒能收回，導致公司因資金充足率過低而頻收警示函。 ”知情人士表示。
據(jù)了解，新紀元期貨近年來罰單不斷，僅2020年就收到了4張罰單，涉及10項違規(guī)。
2021年1月，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的一則行政監(jiān)管措施決定書，新紀元期貨因相關違規(guī)被處以暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨投資咨詢業(yè)務、暫停開展基金銷售業(yè)務，暫停核準新業(yè)務申請的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的期貨公司分類評價結果，2020年，新紀元的評級為D，在149家公司處于倒數(shù)第二。2021年，新紀元的評級繼續(xù)為D，在150家公司處于倒數(shù)第一。