實(shí)習(xí)記者｜胡冰

6月29日，安徽證監(jiān)局公布了一則警示函，劍指安徽宇鵬投資管理有限公司。

警示函顯示，安徽宇鵬投資存在未履行私募基金產(chǎn)品備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十一條的規(guī)定。

針對(duì)上述違法行為，安徽證監(jiān)局根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，對(duì)安徽宇鵬投資管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該公司應(yīng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合規(guī)管理，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)。

就在今年3月22日，安徽宇鵬投資存在以下四方面問題被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施：

1. 未嚴(yán)格按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

2. 未對(duì)投資者是否滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估。

3. 未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

4. 未及時(shí)更新登記備案的從業(yè)人員信息。