實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

6月28日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了3張行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指杭州瑜瑤私募基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人。

行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，杭州瑜瑤私募基金管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：發(fā)行并管理的瑜瑤戰(zhàn)鼓五號(hào)私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%的情形。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第七項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則，不得存在結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)140%，非結(jié)構(gòu)化集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（即“一對(duì)多”）的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%的情形。

何國(guó)清作為公司時(shí)任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，楊澤斌作為公司時(shí)任基金投資經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任；

針對(duì)上述違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條、第十五條規(guī)定，對(duì)杭州瑜瑤私募基金管理有限公司、何國(guó)清、楊澤斌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。