記者 張曉迪
湘潭縣建設(shè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“湘潭建設(shè)”）因在債券存續(xù)期間，存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被交易商協(xié)會(huì)給予自律處分。
交易商協(xié)會(huì)稱，作為發(fā)行人，湘潭建設(shè)在相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行及存續(xù)期間，存在四項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。?
其中，一是多起債務(wù)融資工具發(fā)行違規(guī)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序；二是未按照要求配合自律調(diào)查，未真實(shí)、準(zhǔn)確提供相關(guān)材料，影響自律處分工作的正常進(jìn)行；三是多期募集資金用途變更未合規(guī)披露；四是未及時(shí)披露董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事變動(dòng)事項(xiàng)。
針對(duì)這些違規(guī)行為，交易商協(xié)會(huì)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，對(duì)湘潭建設(shè)給予公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年；責(zé)令其針對(duì)本次事中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人莫明予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定不適當(dāng)人選2年；對(duì)公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、法定代表人梁景唐予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定不適當(dāng)人選2年。
工商資料顯示，湘潭建設(shè)成立于2022年2月，注冊(cè)資本5.87億元。其股東分別為湘潭產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“湘潭產(chǎn)投”）和國(guó)家發(fā)展基金有限公司。其中，湘潭產(chǎn)投持有其83.99%股份，為其控股股東。
湘潭產(chǎn)投則為湘潭市國(guó)資委控股子公司，湘潭國(guó)資委持有其90%股份，其另一股東為湖南省國(guó)有投資經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“湖南投資”）。
作為湘潭國(guó)資委實(shí)控平臺(tái)，湘潭建設(shè)的經(jīng)營(yíng)范圍為，建設(shè)工程施工、土地整治服務(wù)、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)、城市綠化管理、以自有資金從事投資活動(dòng)等。
界面新聞?dòng)浾邫z索交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站了解到，早在2017年，湘潭建設(shè)在交易商注冊(cè)定向債務(wù)融資工具30億元，由華泰證券和北京銀行承擔(dān)聯(lián)席主承銷。
2018年-2019年，湘潭建設(shè)分四期發(fā)行了這30億元額度的定向融資工具，目前，這些定向工具均已到期。其中，“18湘潭建設(shè)PPN001”發(fā)行規(guī)模為2億元，“19湘潭建設(shè)PPN001”發(fā)行規(guī)模為8億元、“19湘潭建設(shè)PPN002”發(fā)行規(guī)模為12.4億元、“19湘潭建設(shè)PPN003”發(fā)行規(guī)模為7.6億元。
值得注意的是，“19湘潭建設(shè)PPN002”于今年3月12日到期，3月3日，交易商協(xié)會(huì)就接受了湘潭建設(shè)12.4億元定向債務(wù)融資工具的注冊(cè)，此定向融資工具由長(zhǎng)沙銀行擔(dān)任主承銷。
隨后3月9-11日，該注冊(cè)額度通過(guò)“22湘潭建投PPN001”發(fā)行并上市流通，發(fā)行總額12.4億元，期限為3年。
此外，界面新聞?dòng)浾邫z索北京金融資產(chǎn)交易所網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，上述湘潭建設(shè)“19湘潭建設(shè)PPN003”曾于2020年5月6日被實(shí)施回購(gòu)違約處置。
據(jù)北金所2020年5月6日發(fā)布的《關(guān)于北京所組織債券回購(gòu)違約處置的公告》，內(nèi)容顯示，北京所組織開展回購(gòu)違約動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)的拍賣轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，擬處置回購(gòu)的債券為“19湘潭建設(shè)PPN003”，處置券面金額3900萬(wàn)元。
根據(jù)北金所2019年發(fā)布的《北京金融資產(chǎn)交易所有限公司債券回購(gòu)違約處置實(shí)施細(xì)則（試行）》，所謂債券回購(gòu)違約處置，是指因銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易中正回購(gòu)方（即“違約方”）觸發(fā)違約事件且交易雙方未能就違約處置協(xié)商一致，逆回購(gòu)方（即“守約方”）委托北金所通過(guò)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)進(jìn)行市場(chǎng)化拍賣處置相關(guān)回購(gòu)債券的機(jī)制。
除此外，今年5月17日，湘潭縣政府投資項(xiàng)目評(píng)審中心原主任、湘潭建設(shè)原副總經(jīng)理朱樹湘因嚴(yán)重違紀(jì)違法被“雙開”。