實(shí)習(xí)記者｜胡冰

5月30日晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一連發(fā)布三則公告，一共有148個(gè)賬戶被列入IPO配售黑名單，其中包括知名私募翼虎投資、大禾投資、聆澤投資、思為投資、吉富啟瑞投資等幾家私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，受限制時(shí)間從6個(gè)月到一年，到一年半，甚至兩年不等。

知名私募衍復(fù)投資的產(chǎn)品因在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行中存在棄購(gòu)行為，被列入了IPO配售限制名單。

此次被拉入網(wǎng)下打新限制名單的是百億量化私募機(jī)構(gòu)衍復(fù)投資旗下的產(chǎn)品——衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金，限制時(shí)間是從2022年5月31日到2022年11月29日。

對(duì)于被限制參與打新的原因，根據(jù)科創(chuàng)板新股“德龍激光”發(fā)行公告顯示，公司發(fā)行新股過(guò)程中，衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金初步獲配1621股，盡管應(yīng)繳款總額僅有49166.39元，但該基金仍全額棄購(gòu)。

上述棄購(gòu)行為，已經(jīng)違反了《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

除上述限制名單外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單（2022年第3號(hào)）和首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單（2022年第4號(hào)），共有148個(gè)對(duì)象因在IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為被限制參與打新。這其中124個(gè)為個(gè)人投資者賬戶，24個(gè)機(jī)構(gòu)投資者賬戶涵蓋了多個(gè)公司自營(yíng)賬戶和私募基金。

在被列入黑名單的股票配售對(duì)象中，不乏知名私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，包括深圳大禾投資旗下的大禾投資-掘金565號(hào)私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號(hào)私募證券投資基金、深圳思為投資旗下的思為新動(dòng)力私募投資基金，這幾只基金受限的時(shí)間都是6個(gè)月，從今年5月31日到11月29日。

老牌私募翼虎投資旗下的多只基金也被納入打新黑名單，包括翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，此次網(wǎng)下打新受限從2022年3月31日到2023年9月29日，長(zhǎng)達(dá)一年半時(shí)間；翼虎成長(zhǎng)一期證券投資私募基金，限制時(shí)間從2022年5月31日到2022年11月29日，6個(gè)月時(shí)間；另外翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，受限時(shí)間從2022年3月31日到2024年3月30日，長(zhǎng)達(dá)兩年時(shí)間。

截至目前，協(xié)會(huì)2022年以來(lái)累計(jì)發(fā)布4份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單、4份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單、2份首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單以及1份網(wǎng)下投資者異常名單，累計(jì)有超過(guò)370個(gè)對(duì)象因存在違規(guī)行為受到處罰。